《證券市場基本法律法規(guī)》考點(diǎn)精練：證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員（第二章第一節(jié)）證券從業(yè)取證班，零基礎(chǔ)通關(guān)輔導(dǎo)，立即查看>>

在線練習(xí)：證券基本法律法規(guī)第二章章節(jié)習(xí)題

證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：

（1）證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

（2）基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

（3）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

（4）證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

（5）中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

（6）所謂管理人員包括機(jī)構(gòu)法定代表人、高級管理人員、部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。中國證監(jiān)會對管理人員的任職另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

考點(diǎn)練習(xí)：

1、下列不符合證券從業(yè)資格考試報(bào)名條件的是（　　）。

A．小紅屬于大專以上學(xué)歷

B．今年剛剛初中畢業(yè)的小明

C．小王已經(jīng)年滿18周歲

D．小張今年大學(xué)剛剛畢業(yè)

參考答案：B

參考解析：從業(yè)資格取得的條件包括：（1）參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。（2）資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。（3）從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試。考點(diǎn)專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件

2、以下人員中，不符合證券從業(yè)資格考試要求的是（　?。?。

A．只具備初中文化程度的成年人

B．剛畢業(yè)的大學(xué)生

C．大學(xué)畢業(yè)的失業(yè)人員

D．被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，但已過禁入期

參考答案：A

參考解析：年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報(bào)名參加入門資格考試。