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    2008年證券資格考試證券交易模擬題(二)

    來源:233網(wǎng)校 2008年3月17日
    導(dǎo)讀:
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    161、交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價款的收付,并不代表整個交易過程的結(jié)束。 (  )
    162、記結(jié)算公司按照銀貨對付原則全面調(diào)整結(jié)算制度時,融資融券交易交收違約的處理措施和程序相應(yīng)調(diào)整。 ( ?。?br />163、經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)可從事證券公司股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行,可向證券交易所申請專門用于賣出證券公司質(zhì)押股票的專用席位。 ( ?。?br />164、證券公司從事自營業(yè)務(wù)時,可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。 ( ?。?br />165、根據(jù)上海證券交易所于2005年4月28日發(fā)布的《關(guān)于調(diào)整證券大宗交易有關(guān)事項(xiàng)的通知》,債券現(xiàn)券或回購交易單筆買賣數(shù)量在1萬手(含)以上或交易金額在1000萬元(含)以上的,可以采用大宗交易方式。( ?。?br />166、結(jié)算代理人是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)代理其他參與者辦理債券交易和結(jié)算的金融機(jī)構(gòu)。( ?。?br />167、券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)可以為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜,但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。 (  )
    168、根據(jù)《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定,大宗交易不納入指數(shù)計算,成交量則在收盤后計入該證券成交總量。該證券每筆大宗交易的成交量、成交價及買賣雙方于收盤后單獨(dú)公布。 ( ?。?br />169、在新中國證券交易市場的發(fā)展史上,證券交易市場建立始于1986年的沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。( ?。?br />170、大宗交易的申報包括意向申報和成交申報。( ?。?br />
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