101、下列人員作出的證券交易委托，無效的是（　）。{Page}
A．未成年人未經(jīng)監(jiān)護(hù)人允許
B．受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者
C．法人提出開戶但未能提供該法人授權(quán)開戶證明者
D．因違反證券法規(guī)，經(jīng)有關(guān)機(jī)關(guān)決定暫停其證券交易資格而期限未滿者
102、主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告包括（　?。?br />A．在掛牌前發(fā)布推薦報告
B．在公司披露定期報告后的10個工作日內(nèi)發(fā)布對定期報告的分析報告
C．在董事會就公司股本結(jié)構(gòu)變動、資產(chǎn)重組等重大事項做出決議后的5個工作日內(nèi)發(fā)布分析報告
D．經(jīng)會計師事務(wù)所所審計的年度報告
103、下列人員中不得開立股票賬戶的有（?。?。
A．證券管理機(jī)關(guān)工作人員
B．證券交易所管理人員
C．政府行政人員
D．證券業(yè)從業(yè)人員
E．未經(jīng)授權(quán)代理法人開戶者
104、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查時，有權(quán)采取的措施有（　?。?br />A．詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其就有關(guān)檢查事項做出說明
B．進(jìn)人證券公司營業(yè)場所檢查
C．查詢、復(fù)制相關(guān)的文件、資料
D．檢查證券公司計算機(jī)信息管理系統(tǒng)復(fù)制有關(guān)資料
105、根據(jù)要求，嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定范圍有（　　）。
A．對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
B．對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
C．對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%
D．對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%
E．接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%
106、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求有 （　　）。
A．保持獨(dú)立、客觀
B．建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運(yùn)用科學(xué)、有效的研究方法
C．建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護(hù)備選庫
D．建立研究與投資決策之問的交流制度，保持交流渠道暢通
107、目前，全國銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購券種主要有（　?。?br />A．企業(yè)債
B．國債
C．融資券
D．特種金融債券
108、下列關(guān)于清算與交收的說法，正確的有（　?。?br />A．清算是交收的基礎(chǔ)和。保證
B．交收是清算的后續(xù)與完成
C．正確的清算結(jié)果能確保交收順利進(jìn)行
D．只有通過交收，才能結(jié)束交易總過程
109、交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)，向市場公布的信息有（　　）。
A．融資買入額
B．融資余額
C．融券賣出量
D．融券余量
110、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，對其人員有下更要求（　?。?。
A．無不良行為記錄
B．具有證券從業(yè)資格
C．具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D．最近一年未受到過行政處罰