一、單項選擇題：本大題共10個小題，每小題1分，共10分。在每個小題給出的四個選項中，只有一個符合題目要求，請把正確選項前的字母填在橫線上。
1、證券交易所會員證券商辦理席位申請后，由證券交易所____批準。
A、理事長B、總經(jīng)理C、理事會D、會員大會

2、證券經(jīng)營機構(gòu)要成為證券交易所的會員，由證券交易所____審核批準。
A、理事長B、總經(jīng)理C、理事會D、會員大會

3、轉(zhuǎn)托管可使投資者于____日就可以在轉(zhuǎn)入券商（新的托管券商）處賣出證券。
A、T+0B、T+1C、T+3D、T+5

4、投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后通過證券交易所的證券交易,其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少______,應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告,通知該上市公司,并予以公告。
A、2%B、3%C、10%D、5%

5、發(fā)行人營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢，一次超出該資產(chǎn)的____屬內(nèi)幕重大信息。
A、5%B、10%C、20%D、30%

6、當上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機構(gòu)____以上的股份時，該證券經(jīng)營機構(gòu)不得自營買賣該上市公司的股票。
A、5%B、10%C、30%D、51%

7、在三級清算模式中，證券商同投資人進行資金凈額交收，是___清算。
A、一級B、二級C、三級D、四級

8、上市公司配股募集資金后，公司預(yù)測的凈資產(chǎn)收益率應(yīng)達到或超過___。
A、10%B、9%C、同期銀行存款利率水平D、一年期銀行定期存款利率水平

9、新股上網(wǎng)定價發(fā)行，每一股票帳戶申購股票數(shù)量上限為當次社會公眾股發(fā)行數(shù)量的___。
A、百分之一B、千分之三C、千分之一D、萬分之一

0、上市公司應(yīng)在每個會計年度的前六個月結(jié)束后___內(nèi)編制完成中期報告。
A、120日B、60日C、180日D、20日

二、多項選擇題：本大題共20個小題，每小題1分，共20分。在每個小題給出的四個選項中，至少有二個符合題目要求，請把正確選項前的字母填在橫線上。
1、股票交易競價方式包括____。
A、口頭競價B、書面競價C、電腦競價D、拍賣競價

2、金融期貨主要包括____。
A、綠豆期貨B、外匯期貨C、利率期貨D、股票價格指數(shù)期貨

3、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點包括____。
A、業(yè)務(wù)對象的特定性B、經(jīng)紀業(yè)務(wù)的中介性
C、客戶指令的權(quán)威性D、客戶資料的公開性

4、證券上市后的存管業(yè)務(wù)包括____。
A、交易過戶B、分紅派息C、非交易過戶D、股票帳戶查詢掛失

5、委托單的基本要素包括____。
A、數(shù)量B、指數(shù)C、價格D、簽名

6、證券清算、交割業(yè)務(wù)主要遵循___原則。
A、凈額交收B、公開、公正、公平C、次日交割D、錢貨兩清

7、交割的具體方式有___。
A、當日交割B、例行日交割C、次日交割D、特約日交割

8、我國目前采取T+1交割方式的證券有___。
A、B股B、債券C、A股D、基金券