1.證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件
按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（?。?。(不定項(xiàng)選擇題)
1: A：有15家以上營業(yè)部，并且布局合理 [錯(cuò)]
2: B：有從事網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的資格 [對]
3: C：最近1年內(nèi)在證券市場沒有重大違法違規(guī)行為 [錯(cuò)]
4: D：有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制 [對]

2. 委托申報(bào)數(shù)量與競價(jià)結(jié)果
按照我國現(xiàn)行有關(guān)證券交易規(guī)則，（?。┎淮裟苁亲C券交易競價(jià)結(jié)果。(單項(xiàng)選擇題)
1: A：全部成交 [錯(cuò)]
2: B：部分成交 [錯(cuò)]
3: C：不成交 [錯(cuò)]
4: D：推遲成交 [對]

3. 境內(nèi)投資者開立證券賬戶的要求
按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，法人開立證券賬戶不需要提交的資料有（　）。(單項(xiàng)選擇題)
1: A：法定代表人授權(quán)書 [錯(cuò)]
2: B：營業(yè)執(zhí)照及復(fù)印件 [錯(cuò)]
3: C：法定代表人身份證及復(fù)印件 [錯(cuò)]
4: D：法定代表人工作證 [對]

4. 證券登記的定義
關(guān)于證券登記，下列說法不正確的是（?。?單項(xiàng)選擇題)
1: A：證券登記是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進(jìn)行注冊登記 [對]
2: B：證券登記是確定具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為 [錯(cuò)]
3: C：證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié) [錯(cuò)]
4: D：證券登記是規(guī)定證券發(fā)行和證券過戶的關(guān)鍵所在 [錯(cuò)]

5. 分紅派息
我國目前上市公司分紅派息的主要形式有（　）。(不定項(xiàng)選擇題)
1: A：現(xiàn)金紅利 [對]
2: B：股票紅利 [對]
3: C：配股 [錯(cuò)]
4: D：權(quán)證 [錯(cuò)]

6. 回購交易的報(bào)價(jià)規(guī)定
對于我國證券回購的報(bào)價(jià)，說法不正確的有（）。(不定項(xiàng)選擇題)
1: A：證券回購交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，應(yīng)輸入資金年收益率的數(shù)量，百分號可以省略 [錯(cuò)]
2: B：從1995年起上海證券交易所在證券回購交易中率先改用年收益率作為回購交易的報(bào)價(jià)方式 [對]
3: C：采用到期回購價(jià)的報(bào)價(jià)方式可以直接反映回購的收益與成本 [對]
4: D：上海證券交易所和深圳證券交易所對最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位的規(guī)定有所不同 [錯(cuò)]

7. 債券登記
按照中國證券登記結(jié)算公司上海分公司的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人應(yīng)在可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行結(jié)束后（?。﹥?nèi)申請辦理可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行登記。(單項(xiàng)選擇題)
1: A：2個(gè)交易日 [對]
2: B：5個(gè)交易日 [錯(cuò)]
3: C：10個(gè)交易日 [錯(cuò)]
4: D：15個(gè)交易日 [錯(cuò)]

8. 證券帳戶掛失與補(bǔ)辦
按照中國證券登記結(jié)算上海分公司的規(guī)定，個(gè)人投資者補(bǔ)辦A股賬戶原號碼的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)為（?。?單項(xiàng)選擇題)
1: A：40元/戶 [錯(cuò)]
2: B：30元/戶 [錯(cuò)]
3: C：20元/戶 [錯(cuò)]
4: D：10元/戶 [對]

9. 證券交易傭金　
根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，深圳證券交易所債券現(xiàn)貨的交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為（　）。(單項(xiàng)選擇題)
1: A：不超過成交金額的0.1% [對]
2: B：不超過成交金額的0.05% [錯(cuò)]
3: C：不超過成交金額的0.03% [錯(cuò)]
4: D：不超過成交金額的0.01% [錯(cuò)]

10. 證券交易所會員的定義
在我國,證券交易所會員是指經(jīng)()批準(zhǔn)設(shè)立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù),并取得證券交易所會籍的證券公司. (單項(xiàng)選擇題)
1: A:證券交易所 [錯(cuò)]
2: B:國務(wù)院 [錯(cuò)]
3: C:中國人民銀行 [錯(cuò)]
4: D:中國證監(jiān)會 [對]

11. 證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范
根據(jù)《證券公司財(cái)務(wù)制度》的規(guī)定,證券公司應(yīng)按每年年末應(yīng)收賬余額的()提取壞賬準(zhǔn)備. (單項(xiàng)選擇題)
1: A:1% [錯(cuò)]
2: B:0.5% [錯(cuò)]
3: C:0.3% [對]
4: D:10% [錯(cuò)]

12. 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格
在過渡期結(jié)束后，未被核準(zhǔn)為（）的，證券公司不得再從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：綜合類證券公司 [對]
2: B：經(jīng)紀(jì)類證券公司 [錯(cuò)]
3: C：比照綜合類管理的證券公司 [錯(cuò)]
4: D：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) [錯(cuò)]

13. 自營違規(guī)的處罰
證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)操縱股價(jià)所遭受的最嚴(yán)歷處罰是（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：警告 [錯(cuò)]
2: B：罰款 [錯(cuò)]
3: C：沒收非法所得 [錯(cuò)]
4: D：追究刑事責(zé)任 [對]

14. 證券營業(yè)部內(nèi)部控制概念、目標(biāo)和原則
證券營業(yè)部制訂內(nèi)部控制制度應(yīng)遵循以下原則（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：成本效益原則 [錯(cuò)]
2: B：獨(dú)立性原則 [錯(cuò)]
3: C：有效性原則 [對]
4: D：防火墻原則 [錯(cuò)]

15. 自營業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查
下列機(jī)構(gòu)中對證券公司自營業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu) [錯(cuò)]
2: B：證券交易所 [對]
3: C：中國人民銀行 [錯(cuò)]
4: D：中國證監(jiān)會聘請的專業(yè)性中介機(jī)構(gòu) [錯(cuò)]

16. 標(biāo)準(zhǔn)券的概念
下列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券的說法正確的是（）。(單項(xiàng)選擇題)
1: A：標(biāo)準(zhǔn)券是按照不同的券種、根據(jù)統(tǒng)一的折合比率計(jì)算的，用于回購抵押的虛擬債券 [錯(cuò)]
2: B：標(biāo)準(zhǔn)券是按照不同的券種、根據(jù)統(tǒng)一的折合比率計(jì)算的，用于回購抵押的實(shí)物券 [對]
3: C：標(biāo)準(zhǔn)券是按照不同的券種、根據(jù)統(tǒng)一的折合比率計(jì)算的，用于回購抵押的實(shí)物券 [錯(cuò)]
4: D：標(biāo)準(zhǔn)券是按照不同的券種、根據(jù)各自的折合比率計(jì)算的，用于回購抵押的實(shí)物券 [錯(cuò)]

17. 席位的使用和變更
會員公司需要變更席位名稱和使用單位的,應(yīng)向證券交易所()辦理申請席位變更的有關(guān)手續(xù). (單項(xiàng)選擇題)
1: A:市場總監(jiān) [錯(cuò)]
2: B:總經(jīng)理 [錯(cuò)]
3: C:會員部 [對]
4: D:會員大會常委會 [錯(cuò)]

18. 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)含義
限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資于股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：10% [錯(cuò)]
2: B：20% [對]
3: C：30% [錯(cuò)]
4: D：40% [錯(cuò)]

19. 證券營業(yè)部內(nèi)部控制基本要求
證券公司應(yīng)加強(qiáng)對營業(yè)部關(guān)鍵崗位人員的管理和控制，關(guān)鍵崗位人員由證券公司總部直接委派垂直管理。這些關(guān)鍵崗位人員不包括（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：營業(yè)部負(fù)責(zé)人 [錯(cuò)]
2: B：營業(yè)部交易部負(fù)責(zé)人 [對]
3: C：營業(yè)部財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人 [錯(cuò)]
4: D：營業(yè)部電腦部負(fù)責(zé)人 [錯(cuò)]

20. 證券交易所定義、作用
我國的證券交易所是依據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定,經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的提供證券集中競價(jià)交易場所的(). (單項(xiàng)選擇題)
1: A:不以營利為目的的法人 [對]
2: B:以營利為目的的法人 [錯(cuò)]
3: C:不以證券營利為目的的機(jī)關(guān) [錯(cuò)]
4: D:以證券營利為目的的機(jī)關(guān) [錯(cuò)]