一．單選題：
1．上海證券交易所和深圳證券交易所先后于________年和_______年正式開業(yè)。
A．19901991
B．19911990
C．19911992
D．19921991
2．公開原則的核心要求是________。
A．上市公司的信息披露及時(shí)
B．證券公司公開業(yè)務(wù)
C．實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開化
D．證券交易實(shí)現(xiàn)社會(huì)化
3．目前，我國公開發(fā)行的股票的交易方式是________。
A．均在交易所交易
B．有一部分是在場(chǎng)外市場(chǎng)交易
C．上市公司退市后在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易
D．在特殊條件下可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易
4．從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有的性質(zhì)是________。
A．債券
B．股權(quán)
C．期貨
D．期權(quán)
5．在我國，證券交易所的設(shè)立須經(jīng)___________批準(zhǔn)。
A．中國證監(jiān)會(huì)
B．中國紀(jì)委
C．全國人民代表大會(huì)
D．國務(wù)院
6．在證券交易市場(chǎng)發(fā)展的早期，______________是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式。
A．交易所市場(chǎng)
B．柜臺(tái)市場(chǎng)
C．第三市場(chǎng)
D．第四市場(chǎng)
7．在場(chǎng)外交易市場(chǎng)，證券公司的作用是________。
A．交易的組織者
B．交易的直接參加者
C．兩者都是
D．兩者都不是
8．關(guān)于證券交易所的會(huì)員，說法正確的是________。
A．只能是證券公司
B．包括有資金實(shí)力的個(gè)人
C．包括其它金融機(jī)構(gòu)
D．無嚴(yán)格限制
9．證券公司申請(qǐng)成為交易所會(huì)員過程中，證券交易所會(huì)員管理部門初審后，應(yīng)將合格者上報(bào)_________審核批準(zhǔn)。
A．交易所股東大會(huì)
B．交易所理事會(huì)
C．交易所董事會(huì)
D．交易所會(huì)員大會(huì)
10．對(duì)于交易所無形席位說法正確的是________。
A．雖然不在場(chǎng)內(nèi)，但其報(bào)盤屬場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤
B．交易速度要慢于有形席位報(bào)盤
C．不易成交
D．屬于場(chǎng)外報(bào)盤
11．一般規(guī)定，交易所會(huì)員在至少保留_____個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。
A、一個(gè)B、兩個(gè)C、三個(gè)D、四個(gè)
12．從我國目前的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)容來看________。
A．股票的柜臺(tái)交易逐漸增加
B．債券交易主要形式是柜臺(tái)代理買賣
C．我國沒有股票的柜臺(tái)交易
D．我國沒出有任何證券的柜臺(tái)交易
13．證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)是________。
A．為客戶的一切交易保密
B．堅(jiān)持了解客戶原則
C．認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
D．嚴(yán)格按委托人的要求辦理委托事務(wù)
14．在我國，股票賬戶可以買賣的對(duì)象有________。
A．股票
B．債券
C．基金
D．以上都可以
15．開立證券賬戶的基本原則是________。
A．合法性和公正性
B．合法性和真實(shí)性
C．真實(shí)性和公開性
D．公正性和公平性
16．股份公司發(fā)行新股進(jìn)行股權(quán)登記申請(qǐng)時(shí)，其審計(jì)報(bào)告必須由______名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及其所在的事務(wù)所簽字、蓋章。
A．2
B．3
C．4
D．5
17．采用市值配售發(fā)行方式，認(rèn)購者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的_____________，按買入股票的委托手續(xù)辦理申購。
A．股票市值總和
B．股票和證券投資基金市值總和
C．股票和債券市值總和
D．所有證券市值總和
18．證券存管按___________以電腦記賬的形式記載存管證券數(shù)量及變更情況。
A．證券公司賬戶
B．證券營業(yè)部賬戶
C．證券服務(wù)部賬戶
D．股東證券賬戶
19．從_________年起，我國上海證券交易所開始實(shí)行全面指定交易制度。
A．1995
B．1997
C．1998
D．1999
20．下列對(duì)于市價(jià)委托，不正確的說法是________。
A．沒有價(jià)格上的限制
B．成交迅速
C．成交率高
D．我國目前采用此種委托方式較多
21．下列不屬于非柜臺(tái)委托的是________。
A．書面委托
B．電話委托
C．傳真委托
D．自助委托