一、單選題
1.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會(huì)中進(jìn)行交易，這是（）原則。
A、公開(kāi)；B、公正；C、公平；D、前面三個(gè)都不對(duì)；
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2.證券交易必須遵循公開(kāi)原則，其核心要求是（）：
A、防止證券交易中的欺詐行為；B、公正地對(duì)待證券交易的參與各方。
C、實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化；D、保證參與交易的各方機(jī)會(huì)均等。
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3.（）不是金融衍生工具。
A、股票；B、認(rèn)股權(quán)證；C、金融期權(quán)；D、金融期貨；
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4.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象不是委托合同中的；（）
A、標(biāo)的物；B、委托的事項(xiàng)；C、交易的對(duì)象；D、投資者。
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5、股票期權(quán)只有：（）
A、現(xiàn)貨期權(quán)；B、期貨期權(quán)；C、長(zhǎng)期期權(quán)；D、即期期權(quán)。
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6.我國(guó)的證券交易所是依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的（）的法
A、不以營(yíng)利為目的；B、以營(yíng)利為目的；C、不以股票營(yíng)利為目的；D、以股票營(yíng)利為目的；
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7.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)重要原始憑證保存期不得少于：（）
A、5年B、10年C、15年D、20年
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8.我國(guó)證券交易所目前采取的組織形式是：（）
A、公司制；B、會(huì)員制；C、合伙制；D、事業(yè)單位制。
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9、證券交易所撤銷會(huì)員資格，須徑：（）
A、會(huì)員大會(huì)審定；B、理事會(huì)審定；C、監(jiān)察委員會(huì)審定；D、證臨會(huì)審定。
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10.營(yíng)A種股票、國(guó)績(jī)、債務(wù)各基金等買賣的席位，稱為（）。
A、有形席位；B、代理度位；C、普通席位；D、特別席位；
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11.由于上市公司經(jīng)營(yíng)水平的差異，可能導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，決策或操作失誤而造成經(jīng)營(yíng)上的損失，與此相聯(lián)系的風(fēng)險(xiǎn)通常稱當(dāng)（）
A、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；B、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；C、虧損風(fēng)險(xiǎn)；D、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；
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12.據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券自營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)。（）
A、10：1B、5：1C、20：1D、15：1
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13.證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理包括（）。
A、事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)督；B、制度建設(shè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、行業(yè)檢查；
C、制度建設(shè)、內(nèi)部監(jiān)察、行業(yè)檢查；D、事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后監(jiān)督；
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15.（）不是委托人的權(quán)利與義務(wù)。
A、在經(jīng)紀(jì)商同意條件下可透支交易；B、接受交易結(jié)果；
C、履行交割清算義務(wù)；D、如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶書(shū)和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商審查。
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16.證券經(jīng)紀(jì)商是證券交易的（）。
A、主體；B、當(dāng)事人；C、中介；C、對(duì)象；
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17.證券經(jīng)紀(jì)商的主要業(yè)務(wù)有：（）
A、自營(yíng)業(yè)務(wù)；B、基金運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)；C、委托買賣業(yè)務(wù)；D、咨詢業(yè)務(wù)；
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18.（）業(yè)務(wù)是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。
A、證券自營(yíng)；B、證券結(jié)算；C、證券經(jīng)紀(jì)；D、證券交易；
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19.經(jīng)紀(jì)商應(yīng)注重自已的職業(yè)聲譽(yù)及自身資產(chǎn)的（）。
A、質(zhì)量；B、盈利能力；C、安全性；D、流動(dòng)性。
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20、（）是認(rèn)定股東身份的重要憑證，具有證明股東身份的法律效力，同時(shí)，也是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。
A、證券帳戶；B、資金帳戶；C、證券交易交割單；D、交易委托單。
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21、股份公司在新股發(fā)行前應(yīng)做好登記申請(qǐng)工作，在辦理股向股權(quán)登記機(jī)構(gòu)提供經(jīng)過(guò)B以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的律師及其所在律師事務(wù)所就有關(guān)章的法律意見(jiàn)書(shū)。P41
A、1；B、2；C、3；D、4；
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22、投資者申購(gòu)后，主承銷商根據(jù)股票發(fā)行公告的有關(guān)規(guī)定確定認(rèn)購(gòu)股數(shù)，然后由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動(dòng)完成新股登記。這種發(fā)行新股權(quán)登記方法所適用的新股發(fā)行方式為（）
A、上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行；B、認(rèn)購(gòu)證；C、與儲(chǔ)蓄存款掛鉤；D、全額預(yù)繳，比例配售；
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23、自（）起，上海證券交易所開(kāi)始實(shí)行全面指定交易制度。
A、1997年4月1日；B、1998年4月1日；C、1999年4月1日；D、1998年4月1日；
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24、（）不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。
A、非交易過(guò)戶；B、交易過(guò)戶；C、分紅派息；D、股東名冊(cè)登錄。
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25、所謂全面指定竟易制度、是指凡在上海證券交易市場(chǎng)從事證券交易的投資者，均應(yīng)事先明確指定一家證券營(yíng)業(yè)部作為投資者（）的代理機(jī)構(gòu)，并將本人證券帳戶指定于該機(jī)構(gòu)所屬席位號(hào)后方能進(jìn)行交易的制度。
A、開(kāi)戶；B、委托；C、清算；D、委托、交易清算。
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26、在托管證券公司制度下，投資者可將其托管股份從一個(gè)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處托管，稱為（）
A、再托管；B、重新托管；C、變更托管；D、轉(zhuǎn)托管。
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27、深圳證券交易所債券回購(gòu)的交易單位規(guī)定為（）及其整數(shù)倍為交易單位
A、1手B、10手C、100手D、1000手
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28、一個(gè)交易單位，俗稱“一手”，按現(xiàn)行規(guī)定，股票（）股為1手。
A、1；B、10；C、100；D、1000。
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29、深圳證券交易所B股價(jià)格變化單位為（）。
A、0。0001港元；B、0。001港元；C、0。01港元；D、0。002港元。
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30、A股的價(jià)格變化單位為（）。
A、0.0001元；B、0.001元;C、0.01元;D、0.01。