1. 連續(xù)競(jìng)價(jià)
按照我國(guó)現(xiàn)行證券交易規(guī)則規(guī)定，正常交易日連續(xù)競(jìng)價(jià)的時(shí)間為（　）。(單項(xiàng)選擇題)
1: A：30－15：00 [錯(cuò)]
2: B：9：25－11：30、　13：00－15：00 [錯(cuò)]
3: C：9：25－11：00、　13：00－15：00 [錯(cuò)]
4: D：9：30－11：00、　13：00－15：00 [對(duì)]

2. 上海證券交易所上市證券分紅派息
關(guān)于上海證券交易所上市A股的分紅派息日程安排，下列說法正確的是（　）。(不定項(xiàng)選擇題)
1: A：證券發(fā)行人在實(shí)施權(quán)益分派公告日5個(gè)交易日前，要向中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司提交紅利派發(fā)相關(guān)申請(qǐng)材料 [對(duì)]
2: B：證券發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日3個(gè)交易日前，向上海證券交易所申請(qǐng)信息披露 [對(duì)]
3: C：證券發(fā)行人應(yīng)中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日5個(gè)交易日前，向上海證券信息公司申請(qǐng)信息披露 [錯(cuò)]
4: D：證券發(fā)行人應(yīng)在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第二個(gè)交易日16：00前，將發(fā)放款項(xiàng)匯至中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司指定的銀行賬戶。 [對(duì)]

3. 大宗交易
根據(jù)上海證券交易所現(xiàn)行大宗交易規(guī)則的規(guī)定，B股大宗交易的最低限額為（?。?。(單項(xiàng)選擇題)
1: A：數(shù)量在10萬(wàn)股（含）以上，或交易金額在10萬(wàn)美元（含）以上 [錯(cuò)]
2: B：數(shù)量在50萬(wàn)股（含）以上，或交易金額在30萬(wàn)美元（含）以上 [對(duì)]
3: C：數(shù)量在10萬(wàn)股（含）以上，或交易金額在30萬(wàn)美元（含）以上 [錯(cuò)]
4: D：數(shù)量在50萬(wàn)股（含）以上，或交易金額在10萬(wàn)美元（含）以上 [錯(cuò)]

4. 回購(gòu)交易的條件
某公司有X品種國(guó)債1000元，折合標(biāo)準(zhǔn)券1500元，當(dāng)日做了1000元的現(xiàn)券賣出，又做了1500元的回購(gòu)融資，此行為應(yīng)按（）的規(guī)定予以處罰。(單項(xiàng)選擇題)
1: A：透支行為 [錯(cuò)]
2: B：賣空國(guó)債行為 [對(duì)]
3: C：信用交易行為 [錯(cuò)]
4: D：操縱市場(chǎng)行為 [錯(cuò)]

5. 委托申報(bào)原則
在下列各項(xiàng)委托方式中，投資者采用（?。r(shí)，身份確認(rèn)可不由密碼控制。(單項(xiàng)選擇題)
1: A：電話自動(dòng)委托 [錯(cuò)]
2: B：電話轉(zhuǎn)委托 [對(duì)]
3: C：自助委托 [錯(cuò)]
4: D：網(wǎng)上委托 [錯(cuò)]

6. 掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌
對(duì)于開市期間停牌的申報(bào)問題，上海證券交易所和深圳證券交易所在處理上相同的地方有（?。?。(不定項(xiàng)選擇題)
1: A：停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易 [對(duì)]
2: B：停牌期間可以申報(bào) [錯(cuò)]
3: C：停牌期間有可能發(fā)生申報(bào)撤銷 [對(duì)]
4: D：復(fù)牌時(shí)對(duì)申報(bào)實(shí)行連續(xù)競(jìng)價(jià) [錯(cuò)]

7. 回購(gòu)交易的條件
開展證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的條件有（）。(不定項(xiàng)選擇題)
1: A：用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)債、企業(yè)債和經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券 [錯(cuò)]
2: B：用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)債、企業(yè)債和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券 [對(duì)]
3: C：以券融資方必須確保在回購(gòu)成交到購(gòu)回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)存放足夠的標(biāo)準(zhǔn)券 [對(duì)]
4: D：以資融券方必須有足夠的資金滿足回購(gòu)交收 [對(duì)]

8. 網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
關(guān)于新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行，下列說法中，正確的是（?。?單項(xiàng)選擇題)
1: A：發(fā)行價(jià)格的確定方式不同 [對(duì)]
2: B：發(fā)行時(shí)間的確定方式不同 [錯(cuò)]
3: C：發(fā)行場(chǎng)所的確定方式不同 [錯(cuò)]
4: D：發(fā)行對(duì)象的確定方式不同 [錯(cuò)]

9. 代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則
按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說法正確的有（　?。?。(不定項(xiàng)選擇題)
1: A：投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，其委托指令以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式配對(duì)成交 [錯(cuò)]
2: B：證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息 [對(duì)]
3: C：投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶（掛失除外），按規(guī)定要繳納手續(xù)費(fèi) [對(duì)]
4: D：投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶（掛失除外），按規(guī)定不必繳納印花稅 [錯(cuò)]

10. 委托人的權(quán)利與義務(wù)
下列屬于證券委托買賣中委托人權(quán)利的是（　）。(單項(xiàng)選擇題)
1: A：如實(shí)填寫開戶書 [錯(cuò)]
2: B：了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式 [錯(cuò)]
3: C：選擇經(jīng)紀(jì)商 [對(duì)]
4: D：采用正確的委托手段 [錯(cuò)]

11. 營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)管理主要內(nèi)容、基本要求及會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制
證券營(yíng)業(yè)部在實(shí)行財(cái)務(wù)管理時(shí)的基本要求不包括（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和方針政策 [錯(cuò)]
2: B：做好財(cái)務(wù)管理的基礎(chǔ)工作，嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)計(jì)核算制度 [錯(cuò)]
3: C：建立健全營(yíng)業(yè)部的財(cái)務(wù)管理規(guī)定、實(shí)施細(xì)則 [錯(cuò)]
4: D：公開營(yíng)業(yè)部各種財(cái)務(wù)信息資料 [對(duì)]

12. 證券營(yíng)業(yè)部的設(shè)立條件與報(bào)批程序
證券公司根據(jù)需要，可以向證券營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)政監(jiān)規(guī)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)撤銷證券營(yíng)業(yè)部，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后（）撤銷。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：1個(gè)月內(nèi) [錯(cuò)]
2: B：3個(gè)月內(nèi) [對(duì)]
3: C：6個(gè)月內(nèi) [錯(cuò)]
4: D：一年內(nèi) [錯(cuò)]

13. 證券交易發(fā)展歷程
(),深圳證券交易所正式開業(yè). (單項(xiàng)選擇題)
1: A：1990年2月 [錯(cuò)]
2: B：1991年7月 [對(duì)]
3: C：1991年2月 [錯(cuò)]
4: D：1991年11月 [錯(cuò)]

14. 證券交易所債券回購(gòu)交易程序
證券交易所回購(gòu)交易到期反向成交時(shí)，交易雙方無(wú)須再行申報(bào)，由（）電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)據(jù)此進(jìn)行資金和債券的清算和交割。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：證券公司營(yíng)業(yè)部 [錯(cuò)]
2: B：中央國(guó)債登記結(jié)算公司 [錯(cuò)]
3: C：證券交易所 [對(duì)]
4: D：同業(yè)拆借中心 [錯(cuò)]

15. 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)含義
下列關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的描述不正確的是（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：由具有從事該業(yè)務(wù)資格的證券公司作為受托人 [錯(cuò)]
2: B：證券公司需與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同 [錯(cuò)]
3: C：證券公司使用客戶委托的資產(chǎn) [錯(cuò)]
4: D：證券公司實(shí)現(xiàn)客戶資產(chǎn)的穩(wěn)定增值 [對(duì)]

16. 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司的權(quán)利和義務(wù)
下列屬于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中不屬客戶義務(wù)的是（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：按合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi) [錯(cuò)]
2: B：保存交易記錄等資料至少7年 [對(duì)]
3: C：對(duì)資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性做出承諾 [錯(cuò)]
4: D：按合同約定承擔(dān)投資的風(fēng)險(xiǎn) [錯(cuò)]

17. 營(yíng)業(yè)部的安全管理
發(fā)現(xiàn)問題并按預(yù)案程序及時(shí)處置，制止事態(tài)發(fā)展，同時(shí)向有關(guān)部門報(bào)告或請(qǐng)求支援。這是證券營(yíng)業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé) [錯(cuò)]
2: B：快速反應(yīng) [對(duì)]
3: C：重點(diǎn)保護(hù) [錯(cuò)]
4: D：輸導(dǎo)化解 [錯(cuò)]

18. 取得席位的條件、程序和批準(zhǔn)
在我國(guó),證券公司取得交易席位,應(yīng)向()提出申請(qǐng). (單項(xiàng)選擇題)
1: A:中國(guó)證監(jiān)會(huì) [錯(cuò)]
2: B:當(dāng)?shù)刈C管辦 [錯(cuò)]
3: C:證券交易所 [對(duì)]
4: D:證券業(yè)協(xié)會(huì) [錯(cuò)]

19. 證券服務(wù)部的管理
證券服務(wù)部籌建期為（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：1個(gè)月 [錯(cuò)]
2: B：2個(gè)月 [錯(cuò)]
3: C：3個(gè)月 [對(duì)]
4: D：6個(gè)月 [錯(cuò)]

20. 回購(gòu)交易券種
交易所和銀行間市場(chǎng)中主要的債券回購(gòu)品種是（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：國(guó)債 [對(duì)]
2: B：企業(yè)債 [錯(cuò)]
3: C：融資券 [錯(cuò)]
4: D：特種金融債券 [錯(cuò)]