111、有下列情形之一的，委托人與受托人之間的委托應(yīng)當(dāng)終止。（　?。?br />A．受托投資管理合同期限已滿，未能續(xù)期的
B．委托人因涉及重大債務(wù)糾紛，導(dǎo)致受托投資資產(chǎn)遭到凍結(jié)的
C．受托人被中國證監(jiān)會責(zé)令暫停受托投資管理
D．委托人的董事長變更
112、受托投資管理業(yè)務(wù)中受托人不得從事的行為有（　?。?br />A．挪用受托投資管理資產(chǎn)
B．接受銀行信貸資金為受托投資
C．將受托投資管理資產(chǎn)投資于與受托人在股權(quán)、債權(quán)和人員等方面有重大關(guān)聯(lián)關(guān)系的公司發(fā)行的證券
D．以獲取傭金或其他利益為目的進行不必要的證券買賣
113、上市公司出現(xiàn)以下（　?。┣樾沃坏?，證券交易所對其股票交易實行其他特別處理。
A．最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負
B．最近一個會計年度的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告
C．公司主要銀行賬號被凍結(jié)
D．公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議
114、下列有關(guān)我國股票除息報價的陳述中，正確的陳述有（　?。?。
A．A、B股除息交易的操作方法相同
B．A、B股除息交易的操作方法有別
C．B股除息報價等于股權(quán)登記日的收盤價減去每股現(xiàn)金股利
D．B股除息報價等于最后交易日的收盤價減去每股現(xiàn)金股利
115、在我國，證券賬戶是指（　?。樯暾埲碎_出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。
A．證券交易所
B．中國結(jié)算公司
C．商業(yè)銀行
D．證券公司營業(yè)部
116、全國銀行間市場債券交易采用詢價交易方式，包括（　?。┙灰撞襟E。
A．自主報價
B．格式化詢價
C．確認成交
D．清算與交收
117、新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處在于（　?。?br />A．認購方式不同
B．發(fā)行價格的確定方式不同
C．認購成功者的確認方式不同
D．承銷方式不同
118、違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（　?。┣樾沃坏?。責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得l倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的。處以l0萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30刀兀以下的罰款：
A．證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保
B．任何單位或者個人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保
C．證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的委托資產(chǎn)
D．資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用委托資產(chǎn)的申請、指令予以同意、執(zhí)行
119、從基金的基本類型看，基金一般可分為（　　）。
A．ETF
B．封閉式基金
C．開放式基金
D．LoF
120、主辦報價券商推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓的園區(qū)公司需具備的條件有 （　?。?。
A．設(shè)立滿5年
B．屬于經(jīng)北京市政府確認的股份報價轉(zhuǎn)讓試點企業(yè)
C．主營業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營記錄
D．公司治理結(jié)構(gòu)健全，運作規(guī)范