三、判斷題(本大題共70小題,每小題0.5分,共35分。判斷以下各小題的對錯,正確的選√,錯誤的選X,并將答題卡上相應(yīng)選項涂黑,不涂、錯涂均不得分。)
131、參與全國銀行間債券回購的非金融機構(gòu)只可委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算。( )
132、賣出期權(quán)指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價格買入一定數(shù)量金融工具的權(quán)利。 ( ?。?br />133、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶,賬戶名稱為集合資產(chǎn)管理計劃名稱。 ( ?。?br />134、質(zhì)押券對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量有剩余的,可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶。( )
135、在證券交易過程中,如果證券經(jīng)紀(jì)商出于風(fēng)險的考慮,沒有按照客戶之前委托合同所規(guī)定的事項進(jìn)行交易,投資者可以拒絕接受,并有權(quán)要求賠償。( ?。?br />136、ETF份額除可以在二級市場交易外,它的申購、贖回必須用組合證券。 ( ?。?br />137、自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較,根本區(qū)別是自營業(yè)務(wù)是證券公司為盈利自己買賣證券,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣的證券。( ?。?br />138、境內(nèi)居民個人從事B股交易前,根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定,先要開立B股保證金賬戶,再開立B股賬戶。( )
139、ETF份額除可以在二級市場交易外,它的申購、贖回必須用組合證券。 ( ?。?br />140、證券交易所交易系統(tǒng)主機接受申報后,根據(jù)訂單的成交規(guī)則進(jìn)行撮合配對。符合成交條件的予以成交,不符合成交條件的繼續(xù)等待成交,超過了委托時效的訂單失效。 ( ?。?br />