9、我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會員制。
10、證券交易所會員無權對交易所事務進行監(jiān)督。
11、在我國，證券的經(jīng)紀業(yè)務有柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。
12、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復權者不能從事證券代理事務。
13、證券經(jīng)紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務。
14、證券經(jīng)紀商可以為客戶申購。
15、證券經(jīng)紀商經(jīng)批準可以在營業(yè)場所外接受客戶委托。
16、如證券經(jīng)紀商無故違反委托人的指示，在處理委托事務中使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀商應承擔賠償責任。
17、股票賬戶既可以用于買賣股票，也可用于買賣債券。
18、證券交易所管理人員不得開立股票賬戶。
19、證券管理機關工作人員可以開立股票賬戶。
20、與法人股不同，轉(zhuǎn)配股可以進入流通市場。
21、深圳證券交易所采取的是托管證券公司制度。
22、1000元面值的債券稱為1手。
23、我國在賣出和買入證券時都有零數(shù)委托。
24、市價委托是我國當前普遍采用的委托方式。
25、基金的價格變化單位為0.01元。
26、委托方式有口頭委托、書面委托、電話等。
27、在委托未成交前，委托人有權變更或撤銷委托。
28、證券交易所內(nèi)證券交易的競價原則為最大成交量原則。
29、集合競價也要服從價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。
30、集合競價在每個交易日上午9時開始。
31、新股發(fā)行上市當日無漲跌停板制度。
32、在連續(xù)競價中，若新進入的一個買賣委托能成交，其成交價取賣方叫價。
33、競價的結果有兩種可能：全部成交和不成交。
34、目前，B股交易實行T+3回轉(zhuǎn)交易。
35、網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的發(fā)行價格的確定方式不同。
36、采用新股競價發(fā)行，投資人不必支付傭金、過戶費和印花稅。
37、在網(wǎng)上定價發(fā)行中，當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資都按其有效申購量認購股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理。
38、未托管的實物股票，配股權證由包銷商認購。
39、在配股權主導繳款期結束后，由證券交易所將配股繳款集中劃付給上市公司。
40、A股印花稅按成交額的0.35%計收。
41、只有綜合類證券公司才有資格進行證券自營買賣。
42、證券的柜臺自營買賣交易量較小，比較分散。
43、證券專營機構從事證券自營業(yè)務必須具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)。
44、發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內(nèi)慕信息。
45、證券公司在特殊情況下可以委托其它證券公司代為買賣證券。
46、證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其總資產(chǎn)的80%。
47、證券交易所會員應按月編制庫存證券報表，并于次月10日前報送證券交易所。
48、證券公司在取得資格證書前從事證券自營業(yè)務的，將處以警告、沒收非法所得及相應的罰款。
49、證券交割和交收兩個過程統(tǒng)稱為證券結算。
50、從時間發(fā)生及運作的次序來看，先清算后交割、交收。
51、我國證券市場采用的均是法人結算模式。
52、銀行代理出納清算的特點是證券公司當會計、銀行作出納，各有分工，互助配合。
53、特約日交割是指在達成交易后，由雙方根據(jù)具體情況，商定在從成交日算起30天以內(nèi)的某一特定契約日進行交割。
54、我國目前國債回購交易采用T+1交割、交收。
55、在交易日的T+2日下午，若透支資金仍未補足，按透支金額的0.5%罰款。
56、在特殊情況下，交易所有權允許國債實物券欠庫。
57、國法院判決原因而發(fā)生的股票、基金等在出讓人、受讓人之間變更的過戶屬交易性過戶。
58、證券回購交易實質(zhì)上是一種以有價證券作為抵押品拆借資金的信用行為。
59、每一筆證券回購交易涉及兩個交易主體、二次交易契約行為。
60、用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準發(fā)行的金融債券。
61、標準券是一種虛擬的回購綜合債券。
62、證券公司申請設立證券營業(yè)部，其證券營業(yè)部的證券營運資金不得少于人民幣800萬元。
63、證券營業(yè)部應將其“證券營業(yè)許可證”副本放置在營業(yè)場所的顯著位置。
64、證券營業(yè)部申請設立證券服務部，其直接委派的管理人員不得少于4人。
65、證券服務部不得為客戶直接辦理開戶。
66、證券營業(yè)部的業(yè)務差錯，按導致差錯的直接原因可分為出納差錯和交易差錯。
67、證券營業(yè)部如自助委托中斷，可改用電話委托。
68、證券自營的市場風險是由于證券市場不可預見的、客觀因素的變化變化所帶來的風險。
69、證券經(jīng)營的法律風險是指由于有關法律的變動而使證券公司產(chǎn)生損失的可能性。
70、證券公司代理業(yè)務因其無需提供資金，故沒有風險。
參考答案：一、單選題：
1、B2、C3、C4、D5、A6、D7、D8、B9、A
10、C11、D12、B13、D14、A15、B16、D17、D18、B19、D20、D21、D22、A23、B24、C25、C26、B27、C28、B29、A30、D31、A32、A33、B34、B35、B36、D37、C38、C39、B40、A41、B42、C43、D44、B45、C46、A47、C48、B49、C50、D51、B52、D53、B54、C55、B56、A57、C58、B59、C60、D61、D62、D63、A64、B65、C66、D67、C68、A69、C70、D
二、多選題：
1、ABC2、ABD3、ABCDE4、ABCE5、ABCDE6、DE7、BCD8、ABCD9、ABDE10、ABCDE11、ACDE12、ABD13、ABCDE14、ABC15、ACD16、ABCD17、AB18、ABDE19、ABCDE20、ABD21、ABDE22、BCE23、ABCD24、ADE25、ABCDE26、ABCD27、ABCDE28、ABCE29、ABD30、BCE31、BE32、ABE33、ABCDE34、BD35、ACD36、ABC37、ACD38、ABE39、ABCDE40、BDE41、ABCDE42、ABDE43、ABCDE44、ABCD45、ABC46、CDE47、ABCE48、ABCD49、ABCDE50、ABCDE51、ABE52、ABCDE53、CE54、ADE55、ADE56、CD57、ABCD58、ABE59、ABE60、ABCDE
三、判斷題：
1、F2、T3、T4、T5、F6、T7、F8、T9、T10、F11、F12、T13、T14、F15、F16、T17、T18、T19、F20、F21、T22、T23、F24、F25、T26、F27、T28、F29、F30、F31、T32、T33、F34、F35、T36、T37、T38、T39、F40、F41、F42、T43、F44、T45、F46、F47、F48、T49、F50、T51、T52、T53、F54、F55、T56、F57、F58、T59、T60、T61、T62、F63、F64、T65、T66、F67、F68、T69、F70、F