38、我國開展證券回購交易的主要場所有
A、上海證券交易所
B、深圳證券交易所
C、柜臺交易市場
D、第三市場
E、經(jīng)國務院和中國人民銀行批準的全國銀行間同業(yè)市場
39、對證券回購交易的禁止行為的規(guī)定有
A、禁止金融機構挪用個人的債券進行回購交易
B、禁止金融機構挪用機構委托其保管的債券進行回購交易
C、禁止金融機構以租券、借券等方式從事證券回購交易
D、禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資
E、禁止將回購資金用于股本投資
40、關于證券回購交易報價，正確的說法有
A、國外通常用到期收益率作為報價方式
B、我國目前采用的是以年收益作為回購交易的報價方式
C、我國上海和深圳證券交易所在剛開展證券回購交易時就以年收益率作為報價方式
D、上海證券交易所國債回購交易最小報價變動為0.005或其整數(shù)倍
E、深圳證券交易所債券回購交易的最小報價變動為0.01或其整數(shù)倍
41、上海證券交易所目前的國債回購品種有
A、3天
B、7天
C、14天
D、28天
E、182天
42、對證券回購的交易單位，正確的有
A、上海證券交易所規(guī)定交易數(shù)量必須是100手
B、1手為1000元面額國債
C、1手為100元面額國債
D、深圳證券交易所債券回購的交易單位為合計面額1000元及其整數(shù)倍
E、不符合交易數(shù)量要求的申報為無效申報
43、申請設立證券營業(yè)部的條件有
A、符合證券市場的發(fā)展
B、證券從業(yè)人員應取得“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
C、證券公司撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的營運資金不得超過公司注冊資本的40%D、證券營業(yè)部的證券營運資金不少于人民幣500萬
E、有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度
44、申請設立證券服務部的條件有
A、在證券機構設立方面沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已得到解決且滿一年
B、有健全的風險管理制度
C、營業(yè)場所的面積不得小于200平方米
D、近一年內(nèi)沒有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規(guī)下在受到調(diào)查
E、近兩年內(nèi)經(jīng)營持續(xù)盈利
45、證券營業(yè)部客戶管理的內(nèi)容有
A、客戶開發(fā)
B、客戶資料管理
C、客戶需求調(diào)查
D、客戶個性化服務
E、客戶一般化服務
46、按導致業(yè)務差錯的直接原因，業(yè)務差錯可分為
A、出納差錯
B、交易差錯
C、事故性差錯
D、責任性差錯
E、技術性差錯
47、對業(yè)務差錯的處理方法有
A、按工作職責確定責任人
B、按差錯造成的損失和影響大小追究責任人的責任
C、一般應賠償經(jīng)濟損失
D、撤消責任人職務
E、情節(jié)嚴重的應給予紀律處分
48、業(yè)務應急方案的指導原則有
A、保證正常交易原則
B、控制風險、降低損失原則
C、維護社會安定原則
D、及時報告、處置原則
E、保證流動性原則
49、證券營業(yè)部交易系統(tǒng)的常見故障有
A、自助委托中斷
B、遠程終端中斷
C、電話委托中斷
D、銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，不能轉(zhuǎn)帳
E、交易服務器不能正常運行，交易系統(tǒng)癱瘓