25、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)1996年頒布的《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件有
A、證券專營機(jī)構(gòu)具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)
B、證券專營機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬人民幣的凈資本
C、2/3以上的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中草藥證監(jiān)會(huì)頒發(fā)“證券從業(yè)人員資格證書”
D、證券兼營機(jī)構(gòu)具有不低于2000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金
E、證券兼營機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金
26、內(nèi)慕交易包括的行為有
A、內(nèi)慕人員利用內(nèi)慕信息買賣證券
B、內(nèi)慕人員根據(jù)內(nèi)慕信息建議他人買賣證券
C、內(nèi)慕人員向他人透露內(nèi)慕信息
D、非內(nèi)慕人員通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)慕信息
E、不公平交易
27、對證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有
A、證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的80%B、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的20%C、證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%D、證券公司負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10E、流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50(、證券公司有下列行為的，視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所得、罰款，或暫停自營業(yè)務(wù)半年至一年的處罰
A、不接受、不配合中國證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查
B、不按規(guī)定上報(bào)自營業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告
C、將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
D、私自轉(zhuǎn)讓會(huì)員席位
E、委托其它證券公司代為買賣證券
29、對清算、交割、交收正確的說法是
A、證券的收付稱為交割
B、資金的收付稱為交收
C、證券交割和交收兩個(gè)過程稱為證券結(jié)算
D、證券清算和交割、交收過程稱為證券結(jié)算
E、資金的收付稱為清算
30、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是
A、自有資金不少于人民幣1億元
B、自有資金不少于人民幣2億元
C、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格
D、2/3以上的管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
E、具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所
31、證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)的原則是
A、雙向過戶原則
B、凈額清算原則
C、逐日盯市原則
D、最小費(fèi)用原則
E、錢貨兩清原則
32、深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同會(huì)員之間的資金結(jié)算流程為
A、T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對各會(huì)員進(jìn)行資凈額結(jié)算
B、T+1日開市前，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)
C、T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)
D、T+1日開市后，30分鐘內(nèi)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)
E、T+1日，應(yīng)付款會(huì)員應(yīng)于當(dāng)日及時(shí)通知其結(jié)算銀行向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算賬戶劃款，保證當(dāng)日補(bǔ)足頭寸
33、一般來說，交割、交收方式可分為
A、當(dāng)日交割、交收
B、次日交割、交收
C、例行日交割、交收
D、特約日交割、交收
E、發(fā)行日交割、交收
34、我國現(xiàn)行交割、交收方式有
A、T+0交割、交收
B、T+1交割、交收
C、T+2交割、交收
D、T+3交割、交收
E、T+4交割、交收
35、對交收中的透支行為的處罰辦法有
A、在交易日的T+1日上午，資金交收賬戶資金余額不足時(shí)，必須在當(dāng)日下午17時(shí)之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶
B、逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的0.05%罰款
C、T+1日逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的0.0366%罰款
D、T+2日下午17時(shí)之前，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額0.5%罰款
E、T+2日下午17時(shí)之前，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額1%罰款
36、股權(quán)與債權(quán)過戶的種類有
A、交易性過戶
B、非交易性過戶
C、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
D、財(cái)產(chǎn)分割過戶
E、法院判決過戶
37、下列情況允許辦理非交易過戶的有
A、符合法律規(guī)定的贈(zèng)與、繼承、財(cái)產(chǎn)分割等引起的記名證券權(quán)益人的變更
B、證券賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
C、因股票賬戶遺失而重新開戶
D、證券交易所和中央登記結(jié)算公司允許的其他特殊原因引起的過戶
E、股權(quán)從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人