44、投資者進(jìn)行的回購(gòu)交易只能通過(guò)證券公司進(jìn)行，交易所的資金清算與債券管理都在證券公司的--------------內(nèi)進(jìn)行。
A、投資者賬戶B、自營(yíng)賬戶
C、經(jīng)紀(jì)賬戶D、保證金賬戶
45、在回購(gòu)交易中，如以券融資方在回購(gòu)成交到購(gòu)回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量小于回購(gòu)抵押的債券量，將按--------的規(guī)定予以處罰。
A、保證金不足B、透支
C、賣空國(guó)債D、信用交易
46、國(guó)外證券市場(chǎng)一般以---------------作為回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。
A、年收益率B、到期收益率
C、持有期收益率D、到期回購(gòu)價(jià)
47、從-------年起，上海證券交易所在證券回購(gòu)交易中必用以年收益率作為證券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。
A、1992B、1993C、1994D、199548、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所在剛開(kāi)展債券回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，其品種的設(shè)置是-------A、標(biāo)準(zhǔn)的B、非標(biāo)準(zhǔn)的
C、二者都有D、一般來(lái)說(shuō)是標(biāo)準(zhǔn)的
49、不屬于上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)品種的是
A、7天國(guó)債B、14天國(guó)債
C、21天國(guó)債D、28天國(guó)債
50、上海證券交易所某國(guó)債面值100元，回購(gòu)價(jià)為110元，回購(gòu)天數(shù)為90天，則年收益率為
A、10%B、20%C、30%D、40Q、對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的資本金的要求是
A、營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣400萬(wàn)
B、營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣500萬(wàn)
C、營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣800萬(wàn)]D、營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣1000萬(wàn)
52、關(guān)于籌建證券營(yíng)業(yè)部，下列說(shuō)法不正確的是
A、籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起六個(gè)月內(nèi)完成
B、逾期未完成，原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效
C、有特殊情況可延長(zhǎng)期限
D、延長(zhǎng)期限不得超過(guò)六個(gè)月
53、對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的說(shuō)法錯(cuò)誤的是
A、屬于非法人機(jī)構(gòu)
B、可以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng)
C、不得以合資、合作方式設(shè)立
D、未經(jīng)批準(zhǔn)不得再下設(shè)營(yíng)業(yè)性場(chǎng)所
54、下列哪項(xiàng)不是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的必備條件
A、證券公司沒(méi)有新發(fā)生挪用客戶交易結(jié)算資金的行為
B、證券公司及擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)控制度健全，規(guī)章完備
C、近二年經(jīng)營(yíng)不出現(xiàn)虧損
D、有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度
55、證券服務(wù)部不能從事下列哪項(xiàng)業(yè)務(wù)
A、提供證券交易行情
B、為客戶辦理資金存取
C、提供合法的信息咨詢
D、提供電話委托、自助委托等非柜臺(tái)委托方式
56、證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為
A、出納差錯(cuò)、交易差錯(cuò)
B、出納差錯(cuò)、事故性差錯(cuò)
C、事故性差錯(cuò)、非事故性差錯(cuò)
D、事故性差錯(cuò)、責(zé)任性差錯(cuò)
57、對(duì)于責(zé)任性差錯(cuò)，處理方法錯(cuò)誤的是
A、賠償經(jīng)濟(jì)損失
B、情節(jié)嚴(yán)重的給予紀(jì)律處分
C、無(wú)論是否發(fā)生損失，都要酌情扣發(fā)責(zé)任人獎(jiǎng)金
D、按工作職責(zé)確定責(zé)任人
58、證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)營(yíng)-------------的主要場(chǎng)所。
A、自營(yíng)業(yè)務(wù)B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C、承銷業(yè)務(wù)D、以上都是
59、證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的-----------A、法人機(jī)構(gòu)B、子公司C、法人機(jī)構(gòu)D、視設(shè)立的手續(xù)而定
60、從證券公司的角度來(lái)看，證券交易風(fēng)險(xiǎn)一般可分為-----------------兩類。
A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
B、政策法律風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)
C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)
D、自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
61、不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是
A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
C、政策法律風(fēng)險(xiǎn)D、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)
62、下列不屬于證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范的是
A、全額交易結(jié)算資金制度
B、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
C、壞賬準(zhǔn)備
D、逐日盯市制度
63、1998年底頒布的----------------------規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的稅后利潤(rùn)中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
A、《中華人民共和國(guó)證券法》
B、《證券公司財(cái)務(wù)制度》
C、《中華人民共和國(guó)證券管理暫行辦法》
D、《關(guān)于建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度的規(guī)定》