第一部分：?jiǎn)芜x題
請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.5分。
1。在證券交易所的交易市場(chǎng)中，交易地點(diǎn)和進(jìn)場(chǎng)參加交易的人員都是（）。
1。大量的
2。偶爾的
3。多變的
4。固定的

2。在三級(jí)清算模式中，（）是指由證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同異地資金集中清算中心(異地清算代理機(jī)構(gòu))辦理的證券清算。
1。一級(jí)清算
2。二級(jí)清算
3。三級(jí)清算
4。四級(jí)清算

3。證券營(yíng)業(yè)部的電腦管理包括（）。
1。制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理
2。崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度
3。硬件管理、軟件管理
4。營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理

4。（）不屬于交易費(fèi)用。
1。委托手續(xù)費(fèi)
2。傭金
3。承銷(xiāo)費(fèi)
4。過(guò)戶費(fèi)

5。證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的角度來(lái)看一般可分（）
1。證券自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和代理買(mǎi)賣(mài)證券風(fēng)險(xiǎn)
2?；撅L(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
3。系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
4。信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)

6。（）不是經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。
1。堅(jiān)持了解客房原則
2。忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
3。為客房保密
4。代理客房決策

7。一筆回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、（）交易契約行為。
1。一次
2。三次
3。四次
4。二次

8。依據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)，本次配股募集資金后，公司預(yù)測(cè)的凈資產(chǎn)收益率應(yīng)達(dá)到或超過(guò)（）。
1。國(guó)務(wù)院規(guī)定的利率水平
2。同期銀行存款利率水平
3。10％(某些特殊行業(yè)不低于9％)
4。同期國(guó)庫(kù)券的利率水平

9。從處理方式來(lái)看，證券公司都以（）為對(duì)手辦理清算與交割、交收。
1。證監(jiān)會(huì)
2。交易所或清算機(jī)構(gòu)
3。另一證券公司
4。上市公司

10。中國(guó)證監(jiān)會(huì)于1998年制定并頒布了《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》，從（）等方面對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)。
1。管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境
2。硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理
3。人員管理、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理
4。管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理