50、證券營業(yè)部客戶資金和證券的管理應(yīng)遵循的管理制度
A、分賬管理
B、計(jì)息
C、對賬
D、嚴(yán)禁信用交易
E、存取款自由
51、證券營業(yè)部損益管理的內(nèi)容有
A、財務(wù)收入管理
B、財務(wù)支出管理
C、投資收益管理
D、財務(wù)成本管理
E、費(fèi)用管理
52、證券營業(yè)部處置突發(fā)事件的原則有
A、“誰主管誰負(fù)責(zé)”原則
B、“快速反應(yīng)”原則
C、“疏導(dǎo)化解”原則
D、“重點(diǎn)保護(hù)”原則
E、“依法辦事”原則
53、證券交易風(fēng)險從證券公司的角度來看一般可分為
A、市場風(fēng)險
B、政策風(fēng)險
C、證券自營風(fēng)險
D、管理風(fēng)險
E、證券經(jīng)紀(jì)風(fēng)險
54、證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的種類有
A、市場風(fēng)險
B、違約風(fēng)險
C、公司風(fēng)險
D、經(jīng)營管理風(fēng)險
E、政策法律風(fēng)險
55、證券交易風(fēng)險的制度防范的內(nèi)容有
A、全額交易結(jié)算資金制度
B、漲跌停板制度
C、強(qiáng)行平倉制度
D、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度
E、壞賬準(zhǔn)備制度
56、證券公司自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的防范應(yīng)遵循的原則為
A、內(nèi)部監(jiān)察原則
B、外部防范原則
C、重點(diǎn)防范原則
D、綜合防范原則
E、系統(tǒng)防范原則
57、對交易差錯風(fēng)險防范的措施有
A、嚴(yán)格操作規(guī)程
B、提高員工素質(zhì)
C、嚴(yán)格內(nèi)部管理
D、提高差錯或糾紛的處理效率
E、內(nèi)部管理與外部管理相結(jié)合
58、關(guān)于折算率的說法正確的是
A、是國債現(xiàn)券折算成國債回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率
B、折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場價格來加以確定的
C、用現(xiàn)券市場來確定折算率從理論上來說并不是太合理
D、上海證券交易所定期于每季度第一個營業(yè)日公布當(dāng)季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率
E、深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化
59、深圳證券交易所交易過戶操作規(guī)程有
A、每天收市后，深圳證券結(jié)算有限公司完成股份數(shù)據(jù)的過戶處理
B、T日下午收市后約半小時，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和股份明細(xì)包
C、T+1日上午，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和明細(xì)包
D、證券公司解包后，得到相關(guān)數(shù)據(jù)庫，并反饋信息
E、證券公司解包后，得到相關(guān)信息，進(jìn)行對賬和處理
60、上海證券交易所國債實(shí)物券交易有關(guān)確定有
A、對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務(wù)實(shí)行“先入庫，后賣出”的制度
B、若有證券公司欠庫，則按差額扣除相應(yīng)賣出價款，同時該部分資金款項(xiàng)也不能參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差
C、對因欠庫而被暫扣的資金，實(shí)行T+3日以內(nèi)的“錢貨兩清”
D、超過上述期限，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)通知上海證交所執(zhí)行強(qiáng)制補(bǔ)倉
E、若標(biāo)準(zhǔn)券不足，扣收相應(yīng)價款后，在規(guī)定期限內(nèi)仍不能補(bǔ)足實(shí)物券庫存，交作“賣空”處理
三、判斷題
1、證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動性、安全性和收益性。
2、目前我國公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。
3、債券凈價交易是指買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格作為最后清算交割價格。
4、對于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。
5、存托憑證是指在一國證券市場上流通的外國公司的有價證券。
6、可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)。
7、在我國，證券交易所是經(jīng)中務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的、提供證券集中競價交易場所的以盈利為目的的法人。
8、從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。