21、關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)，說法正確的是
A、買賣對象為上市證券
B、主要收入為傭金收入
C、只有綜合類證券公司有自營資格
D、證券專營機構(gòu)進(jìn)行自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件
22、證券自營業(yè)務(wù)資格證書在中國證監(jiān)會簽發(fā)之日起--------內(nèi)有效。
A、一年B、二年C、三年D、無時間限制
23、證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本計算的總金額，不得超過其---------的80%。
A、總資產(chǎn)B、凈資產(chǎn)C、注冊資本D、自有資本
24、證券專營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)必須具備的條件是
A、具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本。
B、具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1500萬元人民幣的凈資本。
C、具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本
D、具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于2000萬元人民幣的凈資本
25、下列不屬于內(nèi)慕信息的是
A、發(fā)行人經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
B、發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)
C、持有發(fā)行人10%以上股份的股東，其持有情況發(fā)生較在變化
D、發(fā)行人的董事長、1/3以上的董事或經(jīng)理發(fā)生變動
26、下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)特點的是
A、決策的自主性B、價格的波動性
C、交易的風(fēng)險性D、收益的不穩(wěn)定性
27、對柜臺自營買賣正確的說法是
A、柜臺自營買賣比較集中B、交易手續(xù)較煩瑣
C、僅為債券買賣D、交易量較大
28、證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于
A、人民幣一億元B、人民幣二億元
C、人民幣三億元D、人民幣五億元
29、清算、交割、交收的原則是
A、凈額清算原則和錢貨兩清原則
B、凈額清算原則和雙向過戶原則
C、錢貨兩清原則和雙向過戶原則
D、逐日盯市原則和錢貨兩清原則
30、對清算、交割、交收的說法錯誤的是
A、證券的收付稱為交割
B、資金的收付稱為交收
C、先清算后交割、交收
D、先交割后清算
31、我國證券市場采用的是
A、法人結(jié)算模式B、自然人結(jié)算模式
C、證券公司結(jié)算模式D、營業(yè)部結(jié)算模式
32、上海證券交易所資金的清算和交收以-----------為明細(xì)核算單位。
A、會員公司在該所取得的交易席位
B、會員公司的賬戶
C、會員公司的客戶
D、證券公司的保證金賬戶
33、特約日交割是指雙方達(dá)成交易后
A、30日以內(nèi)交割B、15日以內(nèi)交割
C、三日以內(nèi)交割C、任意日交割
34、我國上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為
A、當(dāng)日B、次日C、第三日D、第四日
35、在B股的T+3交割、交收中，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)在----------下午向結(jié)算會員發(fā)出結(jié)算交收通知書。
A、T+0日B、T+1日C、T+2日D、T+3日
36、在交易日的次日上午，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會員單位，必須在當(dāng)日下午----------之前將資金補入資金交收賬戶。
A、14點B、15點C、16點D、17點
37、證券清算我交割、交收兩個過程統(tǒng)稱為
A、收付B、登記C、結(jié)算D、過戶
38、投資者一般由-------------代為辦理清算交割、交收。
A、證券交易所B、證券結(jié)算機構(gòu)
C、證券經(jīng)紀(jì)商D、上市公司
39、因法院判決而產(chǎn)生的股權(quán)在出讓人、受讓人之間的變更屬于
A、交易性過戶B、非交易性過戶
C、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶D、都不屬于
40、上海證券交易所在開業(yè)初期實行的交易過戶規(guī)則是
A、雙向過戶B、T+0交收
C、T+1交收D、單向過戶
41、證券回購的實質(zhì)是
A、信用貸款B、抵押拆借資金
C、發(fā)行債券融資D、杠桿融資
42、上海證券交易所于---------年開辦了以國債為主要品種的回購交易。
A、1991B、1992C、1993D、199443、不屬于證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所的是
A、上海證券交易所
B、深圳證券交易所
C、國務(wù)院和中國人民銀行批準(zhǔn)的全國銀行間同業(yè)市場
D、場外交易市場