本章節(jié)中有一定內(nèi)容涉及《證券法》修訂后的內(nèi)容，有部分要求在證券法中已發(fā)生改變，比如債券發(fā)行的一些資產(chǎn)要求已經(jīng)取消。雖教材還未發(fā)生改變，但本文不做總結。
| 序號 | 關鍵字 | 考點 |
| 1 | 債券根據(jù)期限分類 | 一般說來，償還期限在1年以下的為短期債券；償還期限在10年以上的為長期債券；期限在1年或1年以上、10年以下(包括10年)的為中期債券。 |
| 2 | 我國債券按期限分類 | 我國短期企業(yè)債券的償還期限在1年以內(nèi)，償還期限在1年以上5年以下的為中期企業(yè)債券，償還期限在5年以上的為長期企業(yè)債券。 |
| 3 | 首只人民幣主權債券 | 2014年10月英國政府成功發(fā)行首只人民幣主權債券，規(guī)模為30億元人民幣，期限為三年。 |
| 4 | 貼現(xiàn)國債與附息國債 | 貼現(xiàn)國債的發(fā)行價格與其面值的差額即為債券的利息。通常期限在1年以下(含1年)的國債為貼現(xiàn)式國債；期限在1年以上的國債為附息式國債。 |
| 5 | 國債發(fā)行方式演變 | 1991年之前主要采用行政攤派的發(fā)行方式；從1991年4月開始引入承購包銷的發(fā)行方式，國債一級市場開始形成；1993年，我國建立了一級自營商制度，首批19家金融機構獲準成為國債一級自營商；1996年，財政部正式引入公開招標方式發(fā)行國債。 |
| 6 | 在香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券 | 2007年6月，中國人民銀行、國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布《境內(nèi)金融機構赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法》，境內(nèi)政策性銀行和商業(yè)銀行經(jīng)批準可在香港發(fā)行人民幣債券。國家開發(fā)銀行成為獲準的第一家，在香港發(fā)行首只人民幣債券50億元。 |
| 7 | 長期次級債 | 證券公司借入或發(fā)行期限在1年以上(不含1年)的次級債為長期次級債。 |
| 8 | 第一只企業(yè)債 | 1985年5月，沈陽房地產(chǎn)開發(fā)公司向社會公開發(fā)行5年期企業(yè)債券，成為改革開放后第一只企業(yè)債券。 |
| 9 | 項目收益?zhèn)?/td> | 項目收益?zhèn)梢砸哉袠嘶虿居浗n形式公開發(fā)行，也可以面向機構投資者非公開發(fā)行。非公開發(fā)行的，每次發(fā)行時認購的機構投資者不超過200人，單筆認購不少于500萬元人民幣。 |
| 10 | 超短期融資券 | 超短期融資券是指“具有法人資格、信用評級較高的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，期限在270天以內(nèi)的短期融資券”。 |
| 11 | 中小非金融企業(yè)集合票據(jù) | 中小非金融企業(yè)集合票據(jù)是指“2個(含)以上、10個(含)以下具有法人資格的企業(yè)，在銀行間債券市場以統(tǒng)一產(chǎn)品設計、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進、統(tǒng)一發(fā)行注冊方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務融資工具”。 |
| 12 | 企業(yè)債券、公司債券 | 企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為3～20年，以10年為主； 公司債券的發(fā)行期限一般為3～10年，以5年為主。 |
| 13 | 企業(yè)債券發(fā)行 | 企業(yè)債券需在批準文件印發(fā)之日起2個月內(nèi)完成發(fā)行；公司債券可申請一次核準、分期發(fā)行。自核準發(fā)行之日起，應在6個月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應在24個月內(nèi)發(fā)行完畢。首期發(fā)行數(shù)量應當不少于發(fā)行總量的50％，剩余各期發(fā)行數(shù)量由公司自行確定，每期發(fā)行完畢后5個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。 |
| 14 | 中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù) | 中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具注冊規(guī)則》在交易商協(xié)會注冊，一次注冊，一次發(fā)行。任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40％，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元，單只集合票據(jù)注冊金額不超過10億元。 |
| 15 | 債券信用評級結果有效性 | 債券信用等級評級結果須經(jīng)2／3以上的與會評審委員同意方為有效。 |
| 16 | 定期跟蹤報告 | 對于主體評級，評級機構應在正式出具評級報告后第6個月發(fā)布定期跟蹤報告；對于一年期的短期債券，評級機構應在債券發(fā)行后第6個月發(fā)布定期跟蹤報告；中長期債券應在債券發(fā)行后第12個月發(fā)布定期跟蹤報告。 |
| 17 | 不定期跟蹤報告 | 不定期跟蹤自首次評級報告發(fā)行之日起進行。不定期跟蹤評級結果若發(fā)生變化，應在不定期跟蹤評級分析結束后下1個工作日向評級業(yè)務主管部門報告并發(fā)布評級結果的變化；若無變化，應在不定期跟蹤評級分析結束后7個工作日內(nèi)向評級業(yè)務主管部門報告并發(fā)布評級結果。 |
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