本章涉及股票的內(nèi)容，其中很多內(nèi)容在新的證券法中已經(jīng)修改，并據(jù)通知下次考試根據(jù)新的證券法內(nèi)容來。故本總結(jié)中不梳理教材中已失效的內(nèi)容，有涉及證券發(fā)修改的內(nèi)容，根據(jù)新的證券法來。
| 序號 | 關(guān)鍵字 | 詳細(xì) |
| 1 | 除權(quán)除息日 | 除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的1個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。 |
| 2 | 股東大會決議 | 股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。 |
| 3 | 臨時大會召開 | 董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時，應(yīng)在兩個月內(nèi)召開臨時大會 |
| 4 | 需普通股股東及優(yōu)先股股東同時通過事項(xiàng) | 《國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》規(guī)定以下五種事項(xiàng)除須經(jīng)出席會議的普通股股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過之外，還須經(jīng)出席會議的優(yōu)先股股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過：修改公司章程中與優(yōu)先股相關(guān)的內(nèi)容；一次或累計(jì)減少公司注冊資本超過百分之十；公司合并、分立、解散或變更公司形式；發(fā)行優(yōu)先股；公司章程規(guī)定的其他情形。 |
| 5 | 優(yōu)先股試點(diǎn) | 《國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》規(guī)定公司累計(jì)3個會計(jì)年度或連續(xù)2個會計(jì)年度未按約定支付優(yōu)先股股息的，優(yōu)先股股東可以享有公司章程規(guī)定的表決權(quán)。 |
| 6 | 可轉(zhuǎn)債期限 | 可轉(zhuǎn)債一般期限不超過6年，其投資者轉(zhuǎn)股前作為債券持有人、轉(zhuǎn)股后作為普通股股東在股東表決權(quán)、利潤分配及剩余財(cái)產(chǎn)分配上均不同于優(yōu)先股投資者。 |
證券法新修：
1、持有上市公司股份達(dá)5%后公告事項(xiàng)
（1）投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告，在該事實(shí)發(fā)生之日起至公告后三日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外。
（2）投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之一，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。
（3）違反上述規(guī)定買入上市公司有表決權(quán)的股份的，在買入后的三十六個月內(nèi)，對該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)。
2、在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的十八個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
3、經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部證券業(yè)務(wù)：
（1）證券經(jīng)紀(jì)；（2）證券投資咨詢；（3）與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；
經(jīng)營以上三項(xiàng)業(yè)務(wù)最低注冊資本五千萬人民幣
（4）證券承銷與保薦；（5）證券融資融券；（6）證券做市交易；（7）證券自營；（8）其他證券業(yè)務(wù)。
經(jīng)營以上五項(xiàng)業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)之一最低注冊資本1億元人民幣，兩項(xiàng)以上最低注冊資本5億元
4、查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶信息，可以對有關(guān)文件和資料進(jìn)行復(fù)制；對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封，期限為六個月；因特殊原因需要延長的，每次延長期限不得超過三個月，凍結(jié)、查封期限最長不得超過二年；
5、在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過三個月；案情復(fù)雜的，可以延長三個月。
有的考生反饋說證券從業(yè)法規(guī)背起來頭昏腦脹，也有考生反饋?zhàn)C券從業(yè)的基礎(chǔ)學(xué)起來理解不了，主要還是沒有掌握學(xué)習(xí)方法，一起來看看老師是怎么教的↓↓
