1、直接融資：資金盈余單位通過直接與資金需求單位協(xié)議，或在金融市場上購買資金需求單位所發(fā)行的股票、債券等有價證券，將貨幣資金提供給需求單位使用。
2、存款準(zhǔn)備金制度：國家以法律形式規(guī)定存款性金融機(jī)構(gòu)所吸收的存款必須按一定比例，向中央銀行繳納一定準(zhǔn)備金的制度。
3、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者：符合有關(guān)條件，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。
4、分類監(jiān)管制度：中國證監(jiān)會按照分類監(jiān)管原則，對不同類別證券公司規(guī)定了不同的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算比例，并在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面區(qū)別對待。
5、中國證券業(yè)協(xié)會的性質(zhì)：是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會團(tuán)體登記管理條例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的具有獨立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)資源組成的行業(yè)性自律組織。
6、股票：股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持有股份和享有權(quán)益的憑證。
7、國家股：國家股是指有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，包括公司現(xiàn)有國有資產(chǎn)折算成的股份。
8、融資融券：融資是指投資者向證券公司繳納一定的保證金，融（借）入一定數(shù)量的資金買入股票的交易行為。融券交易時指投資者向證券公司繳納一定的保證金，融入一定數(shù)量的證券并賣出的行為。
9、企業(yè)自由現(xiàn)金流：指公司在保持正運(yùn)營的情況下，可以向所有出資人（股東和債權(quán)人）進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流。
10、歐洲債券：歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。
11、資產(chǎn)證券化：是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。
12、資產(chǎn)支持證券：在資產(chǎn)證券化過程中發(fā)行的以資產(chǎn)池為基礎(chǔ)的證券被稱為“資產(chǎn)支持證券”。
13、中期票據(jù)：具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。
14、商業(yè)銀行次級債務(wù)：次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年（含5年），除非銀行倒閉或清算，不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。
15、混合資本債券：指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。
16、基金資產(chǎn)估值：指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。
17、基金信息披露：指基金信息披露義務(wù)人按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性的活動。
18、金融衍生工具：指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于基金金融產(chǎn)品的價格（或數(shù)值）變動的派生金融產(chǎn)品。
19、互換：指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。
20、可轉(zhuǎn)換債券：指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格降之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。
21、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生產(chǎn)品相結(jié)合設(shè)計出的新型金融產(chǎn)品。
