金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)的第三章講證券市場(chǎng)主體，其中涉及到很多機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件，有很多數(shù)字方面的要求和規(guī)定。本章涉及數(shù)字較多，分為上下兩篇，上篇匯總偏零散的考點(diǎn)，下篇匯總一個(gè)知識(shí)點(diǎn)中涉及較多數(shù)字的考點(diǎn)。
| 序號(hào) | 關(guān)鍵詞 | 時(shí)間+事件 |
| 1 | 中央銀行票據(jù)發(fā)行及期限 | 中國(guó)人民銀行從2003年起開(kāi)始發(fā)行中央銀行票據(jù),期限從3個(gè)月到3年不等，主要用于對(duì)沖金融體系中過(guò)多的流動(dòng)性。 |
| 2 | 《上市公司治理準(zhǔn)則》發(fā)布 | 2018年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布修訂后的《上市公司治理準(zhǔn)則》，鼓勵(lì)機(jī)構(gòu)投資者依法合規(guī)參與公司治理，提出中介機(jī)構(gòu)提供服務(wù)時(shí)應(yīng)積極關(guān)注上市公司治理狀況。 |
| 3 | 合格境外機(jī)構(gòu)投資者總額度增加 | 2019年1月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）總額度由1500億美元增加至3000億美元。 |
| 4 | 境外機(jī)構(gòu)投資者持股比例 | 就單個(gè)上市公司的持股比例而言，單個(gè)境外機(jī)構(gòu)的投資限額與國(guó)內(nèi)基金一樣不得超過(guò)該公司總股份的10%；全部境外機(jī)構(gòu)對(duì)單個(gè)上市公司的持股上限為30%,而國(guó)內(nèi)基金在這一點(diǎn)上沒(méi)有限制。 |
| 5 | 基金管理公司申請(qǐng)認(rèn)定為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的條件 | 基金管理公司：凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣；經(jīng)營(yíng)證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“基金”)管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上；在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。 |
| 6 | 證券公司申請(qǐng)認(rèn)定為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的條件 | 證券公司：各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；凈資本不低于8億元人民幣；凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%；經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱“集合計(jì)劃”)業(yè)務(wù)達(dá)1年以上；在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。 |
| 7 | 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立時(shí)間 | 1991年8月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立，當(dāng)年末，機(jī)構(gòu)類會(huì)員達(dá)到170家。 |
| 8 | 集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制形成 | 1998年后，中國(guó)人民銀行的監(jiān)管職責(zé)移交給中國(guó)證監(jiān)會(huì)，各地方政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，證券交易所劃歸中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。 |
| 9 | 三方存管制度 | 2007年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求證券公司全面實(shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”，商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。 |
| 10 | 證券投資咨詢的兩種基本業(yè)務(wù)形式 | 2010年10月19日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，進(jìn)一步確立了證券投資咨詢的兩種基本業(yè)務(wù)形式。 |
| 11 | 證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格的條件 | 證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： 申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)； 已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度； 全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)； 配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員； |
| 12 | 申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件 | (1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。 |
| 13 | 轉(zhuǎn)融通期限 | 證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過(guò)6個(gè)月。 |
| 14 | 證券金融公司注冊(cè)資本 | 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定設(shè)立，其注冊(cè)資本不少于人民幣60億元。 |
| 15 | 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)保證金比例 | 證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15％。 |
| 16 | 證券金融公司信息披露 | 證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。 |
| 17 | 證券金融公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 | 證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的10％提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。 |
| 18 | 證券金融公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo) | 證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定： ①凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100％； ②對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50％； ③融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的10％；④充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的15％。 |
| 19 | 證券金融公司資料保持期限 | 證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全管理機(jī)制，保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行，妥善保存履行《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。 |
| 20 | 證券交易所人員任期 | 證券交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席專業(yè)技術(shù)管理人員每屆任期三年。 |
| 21 | 證券登記結(jié)算公司設(shè)立條件 | 設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：自有資金不少于人民幣二億元。 |
| 22 | 證券交易所會(huì)員大會(huì) | 會(huì)員大會(huì)每年召開(kāi)一次，由理事會(huì)召集，理事長(zhǎng)主持。理事長(zhǎng)因故不能履行職責(zé)時(shí)，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者其他理事主持。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：
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| 23 | 證券交易所會(huì)員大會(huì)決議有效 | 會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)有三分之二以上的會(huì)員出席，其決議須經(jīng)出席會(huì)議的會(huì)員過(guò)半數(shù)表決通過(guò)。會(huì)員大會(huì)結(jié)束十個(gè)工作日內(nèi)，證券交易所應(yīng)當(dāng)將全部文件及有關(guān)情況向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。 |
除了數(shù)字考點(diǎn)外，《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)基礎(chǔ)知識(shí)》的考點(diǎn)還有很多，怎么將它們一一攻破呢？看看老師怎么說(shuō)吧↓↓
