(一)施工索賠的概念
　　索賠是當(dāng)事人在實(shí)施合同過程中，根據(jù)法律規(guī)定、合同的約定及慣例，對(duì)不應(yīng)由自己承擔(dān)責(zé)任的情況造成的損失，向合同當(dāng)事人提出給予賠償或者補(bǔ)償要求的行為。在工程建設(shè)各個(gè)階段，都有可能發(fā)生索賠，但施工階段索賠發(fā)生較多。索賠是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，他是一種以法律和合同為依據(jù)的、合情合理的行為。
　　(二)施工索賠的特征
　　索賠具有以下幾個(gè)方面的特征：
　　1．索賠的雙向性不僅承包商可以向業(yè)主索賠，業(yè)主同樣可以向承包商索賠。由于實(shí)踐中承包商向業(yè)主索賠發(fā)生的頻率高，業(yè)主向承包商的索賠頻率低，因此，索賠一般指承包商向業(yè)主的索賠，而業(yè)主向承包商的索賠叫反索賠。合同雙方在索賠中的地位是不同的，業(yè)主在反索賠中往往占據(jù)主動(dòng)地位，他可以直接從應(yīng)付工程款中扣抵或者沒收履約保函、扣留。保留金甚至留置承包商的材料設(shè)備作為抵押等來實(shí)現(xiàn)自己的賠償要求；承包商向業(yè)主的索賠相對(duì)是比較困難的，但承包商向業(yè)主索賠的范圍非常廣泛，一般認(rèn)為只要是因非承包商自身原因造成其工期延長(zhǎng)或者成本增加，都有可能向業(yè)主提出索賠。
　　2．索賠以實(shí)際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害為前提經(jīng)濟(jì)損失是指因?qū)Ψ揭蛩卦斐珊贤獾念~外支出，如人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械費(fèi)、管理費(fèi)等額外開支。權(quán)利損害是指雖然沒有經(jīng)濟(jì)上的損失，但造成了一方權(quán)利上的損害，如由于惡劣的氣候條件對(duì)工程進(jìn)度的不利影響，承包人有權(quán)要求工期延長(zhǎng)等。經(jīng)濟(jì)損失與權(quán)利損害有時(shí)同時(shí)存在，有時(shí)單獨(dú)存在。如發(fā)包人未及時(shí)交付合格的施工現(xiàn)場(chǎng)，既造成承包人的經(jīng)濟(jì)損失，又侵害了承包人的工期權(quán)利；再如發(fā)生不可抗力，承包人根據(jù)合同規(guī)定或者慣例，只能要求延長(zhǎng)工期，不應(yīng)要求經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。
　　3．索賠是一種未經(jīng)對(duì)方確定的單方行為，對(duì)對(duì)方尚未形成約束力，其索賠能否實(shí)現(xiàn)，必須經(jīng)過確認(rèn)，才能實(shí)現(xiàn)索賠是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利或要求，是合情合理合法的行為，是在正確履行合同的基礎(chǔ)上爭(zhēng)取合理的償付，不是無中生有，無理爭(zhēng)利。索賠同守約、合作并不矛盾。
　　(三)索賠發(fā)生的原因及分類
　　索賠的原因非常多而且復(fù)雜，主要原因有：
　　(1)工程項(xiàng)目的特殊性?，F(xiàn)代工程規(guī)模大、技術(shù)性強(qiáng)、投資額大、工期長(zhǎng)、材料設(shè)備價(jià)格變化快。工程項(xiàng)目的差異性大、綜合性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)大，使得工程項(xiàng)目在實(shí)施過程中存在許多不確定變化因素，而合同則必須在工程開始前簽訂，它不可能對(duì)工程項(xiàng)目所有的問題做合理的預(yù)見和規(guī)定，而且發(fā)包人在實(shí)施過程中還會(huì)有許多新的決策，這一切使得合同變更極為頻繁，而合同變更必然會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目工期和成本的變化。
　　(2)工程項(xiàng)目?jī)?nèi)外部環(huán)境的復(fù)雜性和多樣性。工程項(xiàng)目的技術(shù)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會(huì)環(huán)境、法律環(huán)境的變化，如地質(zhì)條件變化、材料價(jià)格上漲、貨幣貶值、國家政策、法規(guī)的變化等，會(huì)在工程實(shí)施過程中經(jīng)常發(fā)生，使得工程計(jì)劃實(shí)施過程與實(shí)際情況不一致，這些因素同樣會(huì)導(dǎo)致工程工期和費(fèi)用的變化。
　　(3)參與工程建設(shè)主體的多元性。由于工程參與單位多，一個(gè)工程項(xiàng)目往往會(huì)有發(fā)包人、總包人、工程師、分包人、指定分包人、材料設(shè)備供應(yīng)商等眾多參加單位。各方面的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，既相互聯(lián)系，又相互影響，只要一方失誤，不僅會(huì)造成自己的損失，而且會(huì)影響其他合作者，造成他人損失，索賠不可避免。
　　(4)工程合同的復(fù)雜性及容易出錯(cuò)性。建設(shè)工程合同文件多，而且復(fù)雜，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)措辭不當(dāng)、條理有缺陷、圖紙錯(cuò)誤等情況，因而，索賠在所難免。
　　(四)建設(shè)工程施工合同索賠的分類
　　1．按索賠主體分類
　　(1)承包商與業(yè)主間的索賠。這類索賠大多是有關(guān)工程量計(jì)算、工程變更、工期、質(zhì)量和價(jià)格方面的爭(zhēng)議，當(dāng)然也有終止合同等其他違約行為的索賠。
　　(2)承包商與分包商間的索賠。若在承包合同中，既存在總承包又存在分包合同，就會(huì)涉及到總包商與分包商之間的索賠。這種索賠一般情況下體現(xiàn)為：分包商向總承包商索要付款和賠償；總承包商對(duì)分包商罰款或者扣留支付款等。
　　(3)承包商與供應(yīng)商間的索賠。這種索賠多體現(xiàn)在商品買賣方面。如商品的質(zhì)量不符合技術(shù)要求、商品數(shù)量上的短缺、遲延交貨、運(yùn)輸損壞等。
　　(4)承包商向保險(xiǎn)公司要求的索賠。這類索賠多是承包商受到災(zāi)害、事故或損失，依照保險(xiǎn)合同向其投保的保險(xiǎn)公司索賠。
　　2．按索賠目的分類
　　(1)工期索賠。由于非承包商責(zé)任的原因?qū)е率┕みM(jìn)程延誤，要求批準(zhǔn)順延合伺工期的索賠，稱之為工期索賠。工期索賠形式上是對(duì)權(quán)利的要求，以避免在原定合同竣工日不能完工時(shí)，被發(fā)包人追究延期違約責(zé)任。一旦獲得批準(zhǔn)合同工期順延后，承包人不僅免除了承擔(dān)延期違約賠償?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)，還可能因提前完工得到獎(jiǎng)勵(lì)。
　　(2)費(fèi)用索賠。費(fèi)用索賠的目的是要得到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。當(dāng)施工的客觀條件發(fā)生變化導(dǎo)致承包商增加開支，承包商對(duì)超出計(jì)劃成本的附加開支要求給予補(bǔ)償，以挽回不應(yīng)由他承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失就屬于費(fèi)用索賠。
　　3．按索賠事件的性質(zhì)分類
　　(1)工期延誤索賠。因發(fā)包人未按合同要求提供施工條件，如未及時(shí)交付設(shè)計(jì)圖紙、施工現(xiàn)場(chǎng)、道路等，或因發(fā)包人指令工程暫?；虿豢煽沽κ录斐晒て谕涎拥?，承包人提出的索賠。
　　(2)工程變更索賠。由于發(fā)包人或者監(jiān)理工程師指令增加或減少工程量或附加工程、修改設(shè)計(jì)、變更工程順序等，造成工期延長(zhǎng)和費(fèi)用增加，承包人對(duì)此提出索賠。
　　(3)合同終止的索賠。由于發(fā)包人或承包人違約以及不可抗力事件等原因造成合同非正常終止，無責(zé)任的受害方因其蒙受經(jīng)濟(jì)損失而向?qū)Ψ教岢鏊髻r。
　　(4)加快工程索賠。由于發(fā)包人或工程師指令承包人加快施工速度，縮短工期，引起承包人人、財(cái)、物額外開支而提出的索賠。
　　(5)意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見因素索賠。在工程實(shí)施過程中，因人力不可抗拒的自然災(zāi)害、特殊風(fēng)險(xiǎn)以及一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包通常不能合理預(yù)見的不利施工條件或外界障礙，如地下水、地質(zhì)斷層、溶洞、地下障礙等引起的索賠。
　　(6)其他索賠。因貨幣貶值、匯率變化、物價(jià)、工資上漲、政策法令變化等原因引起的索賠。
　　4．按索賠合同依據(jù)分類
　　(1)合同中的明示索賠。合同中明示的索賠是指承包人所提出的索賠要求，在該工程項(xiàng)目的合同文件有文字依據(jù)，承包人可以據(jù)此提出索賠要求，并取得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。在這些合同文件中有文字規(guī)定的合同條款，稱為明示條款。
　　(2)合同中的默示索賠。合同中默示的索賠，即承包人的該項(xiàng)索賠要求，雖然在工程項(xiàng)目的合同條款中沒有專門的文字?jǐn)⑹?，但可以根?jù)該合同的某些條款的含義，推論出承包人有索賠權(quán)。這種經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償含義的條款，在合同管理工作中被稱為“默示條款”或稱“隱含條款”。
　　5.按索賠處理方式分類
　　(1)單項(xiàng)索賠。單項(xiàng)索賠是針對(duì)某一干擾事件提出的，在影響原合同正常運(yùn)行的干擾事件發(fā)生時(shí)或者發(fā)生后，由于合同管理人員及時(shí)處理，并在合同規(guī)定的索賠有效期內(nèi)向業(yè)主或監(jiān)理工程師提交索賠要求和索賠報(bào)告。
　　(2)綜合索賠。綜合索賠又稱一攬子索賠，一般在工程竣工前和工程移交前，承包商將工程實(shí)施過程中因各種原因未能及時(shí)解決的單項(xiàng)索賠集中起來進(jìn)行綜合分析考慮，提出一份綜合報(bào)告，由合同雙方在工程交付前后進(jìn)行最終談判，以一攬子方案解決索賠問題。由于在一攬子索賠中許多干擾事件交織在一起，影響因素比較復(fù)雜而且相互交叉，責(zé)任分析和索賠值計(jì)算都很困難，索賠涉及的金額往往又很大，雙方都不愿意或不容易做出讓步，使索賠的談判和處理都很困難。因此，綜合索賠的成功率比單項(xiàng)索賠要低得多。*考試大*編輯收集