國際工程管理（一）

內(nèi)容提要
本講主要內(nèi)容：
第一節(jié)  國際工程管理概述
第二節(jié)  國際工程招標(biāo)與投標(biāo)

重點難點
1、國際工程的概念   
2、國際工程市場的特點
3、國際工程的建設(shè)程序   
4、國際工程招標(biāo)   
5、國際工程投標(biāo)

大綱要求
(一)國際工程管理概述 
1、了解國際工程的概念、特點及現(xiàn)狀；
2、掌握國際工程的建設(shè)程序及其階段。 
(二)國際工程招標(biāo)與投標(biāo) 
1、熟悉國際工程招標(biāo)的方式和程序；
2、掌握國際工程投標(biāo)程序、投標(biāo)報價計算和投標(biāo)報價策略與技巧。

國際工程管理概述

第九章  國際工程管理
當(dāng)今，國際工程管理已發(fā)展成為一門集工程科學(xué)和管理科學(xué)為一體的綜合學(xué)科。由于科學(xué)技術(shù)的進步，工程建設(shè)項目的內(nèi)容日益復(fù)雜，規(guī)模更加龐大，分工更為細密，涉及至小的科學(xué)技術(shù)和管理范圍愈加廣泛，國際工程承包的形式亦多種多樣。所以，國際工程管理不僅涉及工程參與各方的內(nèi)部綜合管理，還牽涉到許多其他的相關(guān)問題。經(jīng)濟和科技的發(fā)展已使國際工程管理成為一項涉及范圍極為廣泛的系統(tǒng)工程。   
 
第一節(jié)  國際工程管理概述
一、國際工程的概念   
    國際工程(InternationalConstruction／Proiect)通常是指一項允許由外國公司來承包建造的工程項目，即面向國際進行承包建設(shè)招標(biāo)的工程。在許多發(fā)展中國家，根據(jù)項目建設(shè)資金的來源(例如外國政府貸款、國際金融機構(gòu)貸款等)和技術(shù)復(fù)雜程度，以及本國工程公司的能力局限等情況，允許外國公司承包某些工程；還有世界銀行貸款項目或者地區(qū)性發(fā)展銀行(例如亞洲開發(fā)銀行、非洲開發(fā)銀行和多國合作基金等)貸款的項目，必須按貸款銀行的規(guī)定，允許一定范圍的外國公司投標(biāo)，這些都屬于國際工程。在我國，對于外商投資項目或者引進技術(shù)的特殊復(fù)雜項目，也允許外國公司參加投標(biāo)承包建設(shè)，或者與中國工程公司聯(lián)合投標(biāo)承包，這也被視為國際工程。
 
二、國際工程市場的特點
    國際工程市場遍及世界各地，工程內(nèi)容包羅萬象，上至太空宇航項目，下至海底開發(fā)、地下開采項目。國際工程市場除了具備建筑產(chǎn)品固有的特點外，還具有下列特點：
    (1)需求變幻不定。國際市場對工程的需求具有很大的彈性，它直接受世界經(jīng)濟、各個國家和地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展趨勢、政治局勢的左右，還受固定資產(chǎn)投資規(guī)模和方向的影響。在政局穩(wěn)定、經(jīng)濟發(fā)展順利時期，需求量會大幅度增長；在政局動蕩、經(jīng)濟蕭條時期，需求量則急劇下降，而且產(chǎn)品結(jié)構(gòu)也會發(fā)生很大的改變。這種不穩(wěn)定性與一般工業(yè)市場相比顯得更為突出。
  (2)需求內(nèi)容的多樣性。所有的工程項目都要按照特定的要求來建造。它們的使用功能不同，在建設(shè)規(guī)模、結(jié)構(gòu)特點、建設(shè)內(nèi)容等方面也就各不相同。某一時期可能要集中力量興建重點工業(yè)項目，建造的多是鋼結(jié)構(gòu)和鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)工程；而下一時期又可能大量建造民用住宅，以磚混結(jié)構(gòu)為主。一些地區(qū)需要實施超級巨型工程，如長江三峽工程，而另一些地區(qū)則需要開發(fā)礦藏、發(fā)展交通、開發(fā)旅游事業(yè)．．．．．．需求的多樣性要求企業(yè)有較強的適應(yīng)能力，這樣才能取得更多的機會。    
    (3)實行承發(fā)包制。國際工程項目的實施采用承發(fā)包制，不同于其他工業(yè)品市場的訂購銷售方式。施工企業(yè)和建設(shè)單位通過簽訂工程合同，明確各自的權(quán)利和義務(wù)，并付諸實施。
    (4)建筑市場與房地產(chǎn)市場的交融性。建筑市場與房地產(chǎn)市場有著密不可分的關(guān)系。工程建設(shè)是房地產(chǎn)開發(fā)的一個必要環(huán)節(jié)，房地產(chǎn)市場則承擔(dān)著部分建筑產(chǎn)品的流通。建筑企業(yè)經(jīng)營房地產(chǎn)，可以使他們除了獲得生產(chǎn)利潤之外，還能得到一定的經(jīng)營利潤，增強于企業(yè)抵御風(fēng)險的能力，有利于企業(yè)實力地位的提高，為進一步發(fā)展奠定基礎(chǔ)。此外，建筑企業(yè)經(jīng)營房地產(chǎn)，使企業(yè)具有一定的獨立性，從而逐步擺脫依附地位。房地產(chǎn)業(yè)由于建筑企業(yè)的進入，減少了經(jīng)營環(huán)節(jié)，改善了經(jīng)營機制，降低了經(jīng)營成本，有助于這個產(chǎn)業(yè)的繁榮和發(fā)展。
    (5)國際工程市場競爭激烈，風(fēng)險大。在國際工程市場上，發(fā)達國家的承包商擁有較雄厚的資金，先進的技術(shù)和成熟的管理經(jīng)驗；綜合經(jīng)營和抵御風(fēng)險的能力比較強，在競爭中占有比較明顯的優(yōu)勢。一般地，從事國際工程承包的企業(yè)應(yīng)比同行業(yè)的其他企業(yè)具有更淵博的業(yè)務(wù)知識和更高的經(jīng)營水平；這就要求國際工程承包企業(yè)信息靈通，頭腦清醒，目光敏銳，并能客觀地面對現(xiàn)實，科學(xué)地預(yù)測未來。
 
例1．國際工程市場有下列哪些特點(        )。 
    A．實行承發(fā)包制             
    B．需求內(nèi)容的多樣性 
    C．需求變幻不定             
    D．建筑市場與房地產(chǎn)市場的交融性
    E．具備房地產(chǎn)市場的特點  
答案：ABCD
 
三、國際工程的建設(shè)程序   
    鑒于工程建設(shè)任務(wù)內(nèi)容日益復(fù)雜，花費在一項工程建設(shè)中的資金數(shù)額巨大，為使工程建設(shè)更具有經(jīng)濟效益和社會效益，各個國家都通過法規(guī)形式規(guī)定適合該國，需要的建設(shè)程序。盡管各國的具體規(guī)定可能存在差異，但一般來說，國際工程建設(shè)的基本程序都是類似的。下面，根據(jù)基本程序介紹各建設(shè)階段及其主要任務(wù)。
(一)投資前期準(zhǔn)備
    主要進行各種調(diào)查和研究，以便做出合適的投資決策，包括：
    1．投資機會研究階段
    從廣義角度來說；投資機會研究可以是對某一個產(chǎn)業(yè)部門、某一地區(qū)區(qū)域進行開發(fā)前的研究，以便做出整個產(chǎn)業(yè)或區(qū)域的規(guī)劃、開發(fā)重點和計劃、安排合理的開發(fā)順序等；從狹義角度來說，對一個具體項目進行投資機會研究，其任務(wù)是通過初步的調(diào)查研究，探討建設(shè)這個項目的必要性和可能性。這二階段的成果，可以是一份研究報告，也可能是一份簡明的投資建議書。
    2．可行性研究階段   
    為做出正確的投資決定，一般都要對項目建設(shè)進行可行性研究。有些大型與復(fù)雜的項目，可能要分三個層次進行可行性研究。即可行性初步研究 (Preliminary  Feasibility  Study)，又稱為預(yù)可行性研究；輔助研究(Auxiliary  Study)，又稱為專題性研究；以及可行性研究(Feasibility),又稱為詳細研究或最后可行性研究。
可行性研究是對建設(shè)項目進行全面的技術(shù)經(jīng)濟論證，為投資決策提供較為扎實的依據(jù)。為此,可行性研究報告應(yīng)當(dāng)回答有關(guān)項目建設(shè)的全部問題，包括市場、原料、建設(shè)規(guī)模、生產(chǎn)工藝和主要設(shè)備、工程內(nèi)容和初步計劃、財務(wù)預(yù)算、資金籌集、經(jīng)濟評價等，還可能要求進行多方案的比較分析。
    可行性研究一般都委托專門的咨詢公司進行。如果由一家有能力全部統(tǒng)包建設(shè)的工程公司承擔(dān)建設(shè)工作，則也可以由潛在的工程承包商進行這項工作。但是，用國際金融機構(gòu)貸款的項目(例如世界銀行或亞洲發(fā)展銀行的貸款項目)，一般是不允許由同一家公司既承擔(dān)可行性研究又承包建設(shè)的。   
    3。投資決策   
    由投資者根據(jù)前述可行性研究的結(jié)論，在落實資金、技術(shù)和原料來源以及市場等情況后做出投資決定，并安排進入實施的計劃。
 
例2.對建設(shè)項目進行全面系統(tǒng)的技術(shù)經(jīng)濟論證，為投資決策提供較為扎實依據(jù)的手段是（?。＃?005考題）
A.專題性研究
B.預(yù)可行性研究
C.投資機會研究
D.可行性研究
答案：D
 
(二)項目的實施   
    除由投資者(業(yè)主)辦理各種批準(zhǔn)手續(xù)和建立籌備、管理機構(gòu)以外，項目的實際執(zhí)行通常包括：   
    1．咨詢設(shè)計階段   
    針對具體項目進行詳細的地形測量、工程和水文地質(zhì)勘探，以及工程設(shè)計，并編制招標(biāo)文件。國際工程的設(shè)計通常由咨詢公司編制概念設(shè)計 (ConceptualDesign或稱IdeaDesign)和基本設(shè)計(BasicDesign)，基本設(shè)計的深度至少可達到進行工程招、投標(biāo)的要求，即投標(biāo)者可據(jù)此核算各項工程的工程量和計算其價格，可進行設(shè)備和主要材料的詢價和采購。至于詳細的施工圖紙，各國的做法并不完全一致。有些國家的咨詢公司提供的招標(biāo)圖紙即已達到施工詳圖的深度，可以據(jù)此施工，而另一些國家的咨詢公司提供的招標(biāo)；圖紙僅有主要圖紙和基本尺寸，應(yīng)由承包商自己繪制詳圖，并交監(jiān)理工程師或轉(zhuǎn)交咨詢設(shè)計師審批合格才能施工。
    招標(biāo)文件編制可以由承擔(dān)咨詢設(shè)計的咨詢公司進行，也可以由工程業(yè)主組織包括設(shè)計師、估算師和法律專家的專門小組共同編寫。  
    咨詢公司的選擇可以通過招標(biāo)方式或者直接聘請方式進行。選擇咨詢設(shè)計公司主要是要審查其經(jīng)驗和能力，而不是以其報價(咨詢設(shè)計費用)和公司財務(wù)狀況來決定取舍。對于專業(yè)性很強的工業(yè)項目，只有專門從事該類工業(yè)的咨詢公司才有希望獲得咨詢設(shè)計合同。許多國際金融機構(gòu)或組織，例如世界銀行、地區(qū)性發(fā)展銀行和聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織（UNIDO)等都有業(yè)經(jīng)該機構(gòu)審查和登記注冊的各國的專業(yè)設(shè)計咨詢公司名單，可以通過這些機構(gòu)取得幫助，以便聘請確有資格的設(shè)計咨詢單位。   
    2．招標(biāo)和投標(biāo)階段  
  這是項目實施的一種傳統(tǒng)的采購方式。業(yè)主通過招標(biāo)來選擇最優(yōu)的工程實施者——承包商，而承包商則通過投標(biāo)競爭來獲得工程承包合同。
    對于一項復(fù)雜的大型工程項目，既可以采取一次性的招標(biāo)投標(biāo)，選擇總承包商，也可以采取多次招標(biāo)投標(biāo)，分別選擇土木建筑工程、機電設(shè)備供應(yīng)和安裝工程以及各項專業(yè)工程的承包商。   
    3．締約階段   
    在進行招標(biāo)投標(biāo)之后，經(jīng)過評審選定中標(biāo)的承包商，還要由業(yè)主或其代表與承包商通過正式談判，最后簽訂工程承包合同。合同的種類很多，(1)按承包工程的范圍而言，有產(chǎn)品到手合同(Products-in-HandContract)、統(tǒng)包合同或稱交鑰匙合同(Turn-key Contract)、主承包合同(MainContract)和分包合同(Sub-Contract)；(2)按承包工程計價方式而言，有：固定總價合同 (Fixed Lump-sum Price Contract)、固定單價合同(Fixed Unit-Price Contract)、成本加酬金（或管理費）合同．(CostPlusContract)。
    4，施工階段   
    這是工程實施中占用時間最長，管理內(nèi)容最為具體和繁重，及實際花費大量資金的執(zhí)行階段。其主要任務(wù)是，承包商根據(jù)簽訂的各類合同，組織勞務(wù)、材料和施工機具設(shè)備，在監(jiān)理工程師的監(jiān)督。管理和協(xié)調(diào)下進行具體施工工作，保證工程按計塒進度和質(zhì)量要求全面完成，直到驗收和移交，并負責(zé)在缺陷責(zé)任期內(nèi)的維修。 
 
例3、項目的實施有（      ）。   
A．施工階段        
B．竣工驗收階段         
C．咨詢設(shè)計階段   
D．締約階段        
E．招標(biāo)和投標(biāo)階段   
答案：ACDE
 
(三)生產(chǎn)和運營 
    項目的建設(shè)完成后，都要進行驗收和移交，如果是生產(chǎn)性的建設(shè)項目，還要進行設(shè)備性能試驗和試生產(chǎn)。對于土木工程和專業(yè)工程承包商，要在規(guī)定的缺陷責(zé)任期（通常是一年至兩年)內(nèi)完成維修缺陷任務(wù)；對于“產(chǎn)品到手合同”的承包商，還須按合同規(guī)定履行試生產(chǎn)、轉(zhuǎn)讓技術(shù)、培訓(xùn)人員和指導(dǎo)生產(chǎn)和運營等任務(wù)，直至生產(chǎn)合格產(chǎn)品。
 
國際工程招標(biāo)與投標(biāo)

第二節(jié)  國際工程招標(biāo)與投標(biāo)
一、國際工程招標(biāo)   
    招標(biāo)是市場經(jīng)濟中一種最普遍和最常見的擇優(yōu)競爭方式，國際工程的業(yè)主通常都通過招標(biāo)方式來選擇他認為最佳的承包商。   
國際市場的招標(biāo)方式基本上可以歸納為兩大類，即公開招標(biāo)和限制性招標(biāo)，這是按照被允許參加投標(biāo)的對象來分類的。
    1、公開招標(biāo) 
    公開招標(biāo)的主要含義是，招標(biāo)活動處于公共監(jiān)督之下進行。一般來說，它將遵守“國際競爭性投標(biāo)(ICB，International Competitive Bidding)”的程序和條件。如果工程所在國制訂了公共招標(biāo)法規(guī)，它應(yīng)當(dāng)按照該法規(guī)的程序和條件進行。公開招標(biāo)具有公開性、廣泛性和公正性的特點。    

 2、限制性招標(biāo)   
    限制性招標(biāo)主要是指對于參加該項工程投標(biāo)者有某些范圍限制的招標(biāo)。由于項目的不同特點，特別是建設(shè)資金的來源不一，有各種各樣的限制性招標(biāo)：排他性招標(biāo)、指定性招標(biāo)或邀請性招標(biāo)、地區(qū)性招標(biāo)和保留性招標(biāo)。   
    所有各種形式的限制性招標(biāo)的操作，可以參照公開招標(biāo)的辦法和規(guī)則進行，也可以自行規(guī)定某些專門條款，要求參加投標(biāo)的承包商共同遵守。
    3．其他招標(biāo)方式
    根據(jù)工程業(yè)主的要求和具體項目內(nèi)容，還可以采取其他一些招標(biāo)方式。例如：多層次順序招標(biāo)、“雙邊”聯(lián)合招標(biāo)和議標(biāo)性質(zhì)的招標(biāo)等。   
    4．招標(biāo)機構(gòu)  
    除了某些私營的小型項目可以由業(yè)主根據(jù)自己的安排采取自行招標(biāo)或委托咨詢公司招標(biāo)外，多數(shù)國家的政府工程或國際金融組織貸款的大中型項目，都要求在招標(biāo)機構(gòu)的主持和管理下進行招標(biāo)工作。招標(biāo)機構(gòu)的設(shè)置，各國有所不同，大致有三種類型：常設(shè)的中央招標(biāo)機構(gòu)、非常設(shè)部門級的招標(biāo)委員會和委托機構(gòu)招標(biāo).
    5。招標(biāo)程序   
    招標(biāo)是以工程業(yè)主為主體進行的活動，程序如下：   
    工程業(yè)主—→確定項目—→委托設(shè)計—→組織招標(biāo)機構(gòu)—→招標(biāo)廣告或招標(biāo)邀請—→投標(biāo)人的資格預(yù)審—→選定和通知合格的投標(biāo)人—→出售標(biāo)書
 
例4．國際工程市場的招標(biāo)方式有(    )。
A．直接承包  
B．聯(lián)合招標(biāo)
C．公開招標(biāo)
D．議標(biāo)
E．限制性招標(biāo)  
答案：BCDE
 
例5.以下招標(biāo)方式中，具有廣泛性和公正性特點的是（?。＃?005考題）
A.限制性招標(biāo)
B.公開招標(biāo)
C.多層次順序招標(biāo)
D.“雙邊”聯(lián)合招標(biāo)
答案：B