單項選擇題
1. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（　?。﹤€月內(nèi)，根據(jù)審慎 監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。
A、3
B、4
C、5
D、6


2. 期貨公司章程應(yīng)當就法定代表人對外代表公司進行經(jīng)營活動時，違反董事會決定的公司經(jīng)營計劃和期貨保證金安全存管、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會決議的行 為，規(guī)定（　?。?yīng)當承擔的責(zé)任與相應(yīng)的責(zé)任追究程序。
A、期貨公司
B、法定代表人
C、中國期貨業(yè)協(xié)會
D、期貨交易所


3. 期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的 ，期貨公司應(yīng)當 自開戶之日起5個工作日內(nèi)向（　?。﹤浒福ㄆ谙蛉w股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報 告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況。
A、中國證監(jiān)會
B、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C、中國期貨業(yè)協(xié)會
D、中國金融期貨交易所


4. 期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當遵循（　?。﹥?yōu)先的原則予 以處理。
A、期貨公司
B、客戶利益
C、期貨公司從業(yè)人員
D、期貨交易所


5. 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當建立并執(zhí)行（　?。┙Y(jié)算制度。
A、當日無負債
B、次日負債
C、期末無負債
D、期初無負債


6. 期貨公司不得與不符合（　　）要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀 合同的客戶申請交易編碼。
A、審慎
B、客觀
C、實名制
D、統(tǒng)一開戶


7. 期貨公司應(yīng)當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全（　?。?，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立。
A、信息共享機制
B、信息隔離機制
C、信息透明機制
D、信息公開機制


8. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)輕微且未造成嚴重后果的，應(yīng)（　?。?
A、開除
B、移交司法部門
C、予以訓(xùn)誡
D、公開譴責(zé)


9. 期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或客戶資金歸個人使用或借貸給他人，數(shù)額較大，超過3個月未還的，構(gòu)成（　　）。
A、盜竊罪
B、挪用資金罪
C、職務(wù)侵占罪
D、貪污罪


10. 李某在A期貨公司任職，下列說法正確的是（　　）。
A、李某可以成為該期貨公司的獨立董事
B、李某的弟弟可以成為該期貨公司的獨立董事
C、李某不能擔任該期貨公司的獨立董事
D、以上說法都正確