A、處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
B、處10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款
C、處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款
D、處50萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款
132. 某期貨公司欲找一家證券公司為其提供中間介紹業(yè)務(wù)，則該證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)包括（ ）。
A、凈資本不低于12億元
B、凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%
C、流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%
D、對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外
133. 某期貨公司出現(xiàn)下列（ ）情形，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。
A、期貨投資者保障基金總額達(dá)到3億元人民幣
B、期貨投資者保障基金總額達(dá)到8億元人民幣
C、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力
D、整個(gè)金融市場(chǎng)出現(xiàn)重大波動(dòng)，期貨公司經(jīng)營(yíng)困難
134. 甲證券公司獲得了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，甲證券公司可提供的服務(wù)有（ ?。?br/>A、協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)
B、提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C、代收期貨保證金
D、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
135. 甲申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，其注冊(cè)資本為4000萬(wàn)元人民幣，股東的貨幣出資額為3000萬(wàn)元人民幣，其余1000萬(wàn)元以非貨幣資產(chǎn)出資。下列說(shuō)法正確的是（ ）。
A、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)批準(zhǔn)其設(shè)立申請(qǐng)
B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不應(yīng)批準(zhǔn)其設(shè)立申請(qǐng)，因其注冊(cè)資本不符合規(guī)定
C、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不應(yīng)批準(zhǔn)其設(shè)立申請(qǐng)，因股東出資不符合規(guī)定
D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在6個(gè)月內(nèi)批準(zhǔn)其設(shè)立申請(qǐng)
判斷題
136. 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在任職前，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。（ ）
137. 期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。 （ ?。?br />
138. 期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施。（ ?。?br />
139. 期貨公司會(huì)員單位應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循將收益性最好的產(chǎn)品銷售給投資者的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。（ ?。?br />
140. 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。結(jié)算會(huì)員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會(huì)員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。 （ ?。?br />
