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    2014年《期貨法律法規(guī)》判斷題訓(xùn)練(4)

    來源:233網(wǎng)校 2014-07-11 08:33:00
    判斷題
    1. 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準備計提的充足性和合理性進行專項說明;有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。( )


    2. 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù),不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。(?。?


    3. 全面結(jié)算會員期貨公司要向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。(  )


    4. 經(jīng)過整改,風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的,期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當進行驗收。(?。?


    5. 期貨公司董事可以直接向首席風險官下達指令。(?。?


    6. 期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在近親屬關(guān)系。(?。?


    7. 期貨公司應(yīng)當設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位,對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。(?。?


    8. 期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部,也可以將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。( )


    9. 期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時,應(yīng)當按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷’客戶的交易編碼。(?。?


    10. 申請期貨公司董事長和監(jiān)事會主席的任職資格,應(yīng)當具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗,或者其他金融業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗,或者法律、會計業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。(?。?


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