B、予以警告
C、沒收違法所得，并處3萬元以下罰款
D、情節(jié)嚴重的，暫?；虺蜂N任職資格
112. 證券公司應(yīng)根據(jù)（?。┑囊?guī)定，指定有關(guān)負責(zé)人和有關(guān)部門負責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。
A、內(nèi)部控制
B、風(fēng)險隔離制度
C、風(fēng)險防范
D、經(jīng)營需要
113. 因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。關(guān)于責(zé)任的承擔(dān)，下列說法正確的有（ ）。
A、一方的損失系對方行為所致，雙方均不承擔(dān)損失
B、一方的損失系對方行為所致，由對方承擔(dān)損失
C、雙方有過錯的，雙方均不承擔(dān)損失
D、雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任
114. 期貨交易所因（ ?。┒K止的，由中國證監(jiān)會予以公告。
A、合并
B、分立
C、解散
D、設(shè)立
115. 法人投資者及其他經(jīng)濟組織從事股指期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)（ ），建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，對自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理能力進行客觀評估，審慎決定是否參與股指期貨交易。
A、自身的經(jīng)營管理特點
B、期望收益
C、股指期貨的市場狀況
D、自身的業(yè)務(wù)運作狀況
116. 對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行監(jiān)督檢查，下列說法正確的有（ ?。?。
A、中國金融期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行自律管理
B、中國金融期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行核查驗證
C、監(jiān)控中心對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行核查驗證
D、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行監(jiān)督檢查
117. 期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，（ ）應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分。
A、中國期貨業(yè)協(xié)會
B、中國金融期貨交易所
C、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
D、上海期貨交易所
118. 期貨公司有（ ?。┣樾蔚?，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。
A、法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患
B、未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況
C、未按規(guī)定對離任人員進行離任審計
D、未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況
119. 對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照（ ?。┰瓌t予以補償。
A、對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償
B、對每位個人投資者的保證金損失超過20萬元的部分全額補償
C、對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償
D、對每位機構(gòu)投資者的保證金損失超過10萬元的部分按80％補償
120. 全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（ ?。?。
A、保證金標(biāo)準
B、結(jié)算流程
C、爭議處理方式
D、不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式
