綜合題（以下各小題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填人括號內(nèi)）
1．期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另一企業(yè)，以下說法正確的是(    )。[2009年11月真題]
A．轉(zhuǎn)讓股權(quán)起過5%，應(yīng)當(dāng)報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)
B．轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足1 00-10，不需報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
C．轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
D．轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為應(yīng)當(dāng)通知全體股東
【答案】C
【解析】參見《期貨交易管理條例》第十九條第（五）項規(guī)定。
2．根據(jù)《期貨交易管理條例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約，正確的處理方式是(    )。[2009年9月真題]
A．期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任
B．客戶保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任
C．由期貨交易所先以風(fēng)險準(zhǔn)備金代為承但違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)
D．期貨公司依法代為客戶承擔(dān)違約責(zé)任后，取得該客戶的追償權(quán)
【答案】ABD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十條第二項的規(guī)定，客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。
3．客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會以有價證券充低保證金，第二天，有  價證券未能如期交付，王某要求公司暫時保尉持倉，公司與王某簽訂了：}5面保倉協(xié)議。根據(jù)上述事實，請回答以下2題[2009年9月真題]
(1)根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，可以充抵期貨保證金的有價證券是(    )。
A．股票
B．經(jīng)期貨交易所認定的標(biāo)準(zhǔn)倉單
C．公司債券
D．國債
【答案】BD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十二條的規(guī)定，期貨交易所會員、客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強的有價證券充抵保證金進行期貨交易。
(2)由于遙支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰有(    )。
A．吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
B．責(zé)令停業(yè)整頓
C．沒收違法所得
D．罰款
【答案】ABCD
【解析】參見《期貨交易管理條例》第七十條規(guī)定。
4. 2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準(zhǔn)備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以內(nèi)己的名義買進了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息，回答下列問題：
(1)在該案例巾王某違犯了下列哪條規(guī)定？(    )
A．挪用客戶保證金
B．違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金
C．收取保證金不入賬
D．不按照規(guī)定接受客戶委托
【答案】A
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十九條第三款艦定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴禁挪作他用：（一）依據(jù)客戶的要求支付可用資金；（二）為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款；（三）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。
(2)在該案例中王某應(yīng)受到什么懲罰？(    )
A．給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款
B．給予紀律姓罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格
C．給予警告，并處l萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、煳貨從業(yè)人員資格
D．給予醬告，并處3萬元以上5萬元以下的苷j款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
【答案】C
【解析】根據(jù)《婀貨交易管理條例》第七十一條規(guī)定，期貨公司有挪用客戶保證金的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予臀告，并處l萬元以上IO萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。
5．趙某在某期貨公司開戶進行紅棗期貨交易。一日，趙某買人紅棗期貨臺約50手，當(dāng)天紅棗期貨價格大幅下跌，造成趙某賬戶的保證盎余額低于交易所規(guī)定的最低保證盒標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司及時通知趙某追加保證金。怛是，趙某并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，這時期貨公司應(yīng)采取什么措施？(    )
A．在趙某寫下書面承諾保證后，可以為其保留頭寸
B．趙某提供抵押后可以為其保留頭寸
C．不必提供擔(dān)保即可為其保留頭寸
D．強行平倉
【答案】D
【解析】《期貨交易管理條例》第三十八條規(guī)定，客戶保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。
6．某期貨公司接受客戶甲委托為其進行大豆期貨交易，甲根據(jù)大豆期貨近期的表現(xiàn)，認為大豆具有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買人大豆期貨合約50手。但期貨公司認為有下跌的風(fēng)險，擅自做主沒有為甲下達交易指令。
(1)在該案例中該期貨公司屬于(    )違規(guī)行為。
A．隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令
B．違背客戶意思，故意損害客戶利益
C．未將客戶交易指令下達到期貨交易所
D．向客戶提供虛假成交回報
【答案】C
【解析】期貨公司接受客戶委托進行期貨交易，雙方簽訂合同后，二者就形成了委托合同關(guān)系，期貨公司作為受托人，應(yīng)當(dāng)按照委托人的指令從事受托事項，否則需要承擔(dān)違約責(zé)任。
(2)在該案例中該期貨公司應(yīng)受到(    )懲罰。
A．責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，井處違法所得3倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處5萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
B．責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處30萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓
C．責(zé)令改正，給予瞢告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上20萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)耀頓
D．責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)控頓
【答案】D
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十一條規(guī)定，期貨公司未將客戶交易指令下達到期貨交易所的，責(zé)令改正。給予警告，沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。
7．某期貨公司在向投資者張菜承諾期貨投資最低獲得20%的利潤，在張某正式開戶前沒有向其出示任何有關(guān)期貨交易風(fēng)險的說明。該期貨公司的做法違犯了(    )規(guī)定。
A．在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中不得與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險
B．不得向客戶做獲利保證
C．不按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書
D．有關(guān)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為
【答案】BC
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司不得向客戶做獲利保證；期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。
8．甲在某期貨公司開戶進行紅棗期貨交易。近日來，紅棗行情不穩(wěn)，期貨公司認為行情將轉(zhuǎn)向多頭行情，百般勸甲下達指令買入。甲信以為真，買入紅棗期貨合約60手，其實期貨公司并不十分看多。期貨公司違犯了(    )規(guī)定。
A．禁止泄露內(nèi)幕信息
B．隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令
C．未經(jīng)委托擅自交易
D．禁止內(nèi)幕交易
【答案】B
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十七條第二款規(guī)定，期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。
9．王某在期貨公司開戶從事期貨交易，買人紅棗期貨合約，期貨公司經(jīng)紀人趙某見價格上漲，建議王某平倉。但王某不在，聯(lián)系不上，趙某便果斷替客戶下指令平倉。以下說法正確的是(    )。
A．經(jīng)紀人趙某事后應(yīng)馬上要求客戶對變易指令予以追認
B．趙某可以不要求王某對交易指令予以追認
C．由于該指令使客戶王某盈利，可以在一個星期內(nèi)要求其對交易指令予以追認
D．經(jīng)紀人擅自做主，其所下指令無效
【答案】A
【解析】趙某作為期貨交易受托人，應(yīng)當(dāng)按照王某的指令從事期貨交易，未經(jīng)授權(quán)擅自平倉的，該行為屬于無權(quán)代理行為，只有經(jīng)過王某同意后才能發(fā)生法律效力。
10.某鋼鐵公司是期貨交易所的會員，2009年3月15日賣出鋼鐵期貨合約100手，當(dāng)天銅鐵期貨價格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知該公司在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金，但是該公司并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金。于是期貨交易所對該公司的鋼鐵期貨合約強行平倉50手，造成該公司損失500萬元，那么造成的損失由(    )承擔(dān)。
A．期貨交易所
B．期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任，該公司承擔(dān)次要責(zé)任
C．鋼鐵公司
D．期貨公司和期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任
【答案】C
【解析】《期貨交易管理條例》第三十八條規(guī)定，期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)
及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行  平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。
11.期貨交易所為了穩(wěn)定市場秩序，臨時召開緊急會議商討控制近日來白糖交易迅猛可能帶來的風(fēng)險，期貨從業(yè)人員王某是會議成員之一。會后，王某隨即告知其好友李某交易所將采取嚴格的風(fēng)險控制措施，預(yù)料白糖價格將會大跌。李某得知消息，立刻賣空其手上的白糖合約，第二天李某平倉獲利8萬元。在該案例中李某應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是(    )。
A．處10萬元以上50萬元以下的罰款
B．處5萬元以上10萬元以下的罰款
C．處1萬元以上5萬元以下的罰款
D．處10萬元以上20萬元以下的罰款
【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第七十三條規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處IO萬元以上50萬元以下的罰款。
12.甲和乙是朋友，而且是同一期貨公司的大客戶，一日，甲告訴乙，如果他們利用足夠大的資金量做同一神期貨合約，必將獲利。于是，甲和乙在同一交易日買人同一種期貨合約，結(jié)果該期貨合約大漲，隨后平倉獲利。甲乙行為屬于下列(    )違規(guī)行為。
A．利用信息優(yōu)勢聯(lián)合，操縱期貨交易價格
B．集中資金優(yōu)勢，操縱期貨交易價格
C．連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格
D．利用持倉優(yōu)勢，操縱期貨交易價格
【答案】B
【解析】參見《期貨交易管理條例》第七十四條規(guī)定。
沖刺：2014《期貨法律法規(guī)》命題卷（6套）　全真試題及答案（8套）　終極押密試卷（2套）