單項(xiàng)選擇題
1. 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時，檢查人員不得少于（　?。┤?，并應(yīng)當(dāng) 出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。
A、2
B、5
C、7
D、3


2. 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以（　　）名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，不得以個人名義 為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。
A、期貨公司
B、中國期貨業(yè)協(xié)會
C、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
D、財政部門


3. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利 益的，沒收違法所得，并處（　?。┤f元以下罰款。
A、3
B、5
C、10
D、15


4. 下列選項(xiàng)中不是期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格必須具備的條件的是（　?。?
A、取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格
B、具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃
C、結(jié)算和風(fēng)險管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險管理部門 或者崗位負(fù)責(zé)人4年以上經(jīng)歷
D、高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰


5. 非結(jié)算會員客戶的持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)當(dāng)通過非結(jié)算會 員向期貨交易所報告?？蛻粑磮蟾娴?，（　?。?yīng)當(dāng)向期貨交易所報告。
A、非結(jié)算會員
B、結(jié)算會員
C、客戶的代理人
D、中國期貨業(yè)協(xié)會


6. 期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算 會員期貨公司應(yīng)當(dāng)( )。
A、允許其進(jìn)行交易
B、禁止其開倉
C、永久取消其交易資格
D、強(qiáng)行平倉


7. 期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的 通知文件之日起（　?。﹤€工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。
A、3
B、2
C、5
D、8


8. 期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對期貨公司（　　）進(jìn)行
審計。
A、月度風(fēng)險監(jiān)管報表
B、季度會計報表
C、半年度會計報表
D、年度風(fēng)險監(jiān)管報表


9. 期貨公司的書面風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（　　）年。
A、5
B、8
C、10
D、15


10. 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表中的資產(chǎn)是指（　?。?。
A、客戶保證金
B、期貨公司自身資產(chǎn)
C、期貨交易所資金
D、凈資本