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    2014年《期貨法律法規(guī)》命題預(yù)測(cè)試卷(一)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2014-07-11 08:40:00
    21. 下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法,不正確的是(  )。
    A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)
    B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由理事會(huì)制定
    C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程要報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
    D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員通過(guò)選舉產(chǎn)生


    22. 期貨公司應(yīng)按照( ?。┰瓌t傳遞客戶交易指令。
    A、審慎
    B、保證
    C、安全交易
    D、時(shí)間優(yōu)先


    23. 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的季度報(bào)告、年度報(bào)告中,應(yīng)當(dāng)包括本公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性及其檢查情況,并重點(diǎn)就防范( ?。┳鞒稣f(shuō)明。
    A、舞弊行為
    B、利益沖突
    C、獨(dú)立審計(jì)
    D、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)


    24. 期貨營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在投資者開(kāi)戶完成(  )個(gè)月內(nèi),將投資者開(kāi)戶資料文本報(bào)送至期貨公 司總部,并留存相關(guān)資料文本或電子文檔,以備營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)檢查。
    A、1
    B、2
    C、3
    D、5


    25. 期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼的時(shí)間距投資者通過(guò)知識(shí)測(cè)試的時(shí)間 不得超過(guò)( ?。?。
    A、1個(gè)月
    B、2個(gè)月
    C、3個(gè)月
    D、半年


    26. (  )對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
    A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
    B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
    C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
    D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)


    27. 期貨交易所設(shè)理事會(huì),每屆任期( ?。┠?。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu),對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。
    A、2
    B、3
    C、4
    D、5


    28. 只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司,可以向期貨交易所申請(qǐng)( ?。┵Y格。
    A、非結(jié)算會(huì)員
    B、一般結(jié)算會(huì)員
    C、全面結(jié)算會(huì)員
    D、結(jié)算會(huì)員


    29. 期貨交易所違反規(guī)定收取保證金,或者挪用保證金的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得( ?。┑牧P款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓。
    A、5倍以上
    B、3倍
    C、1倍
    D、1倍以上5倍以下


    30. 投資者可以提供( ?。┑闹袊?guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告或者其他信用證明文件作為誠(chéng)信記錄的證明。
    A、上個(gè)月
    B、近兩個(gè)月內(nèi)
    C、最近一個(gè)年度內(nèi)
    D、最近兩個(gè)年度內(nèi)


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