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    2014年《期貨法律法規(guī)》命題預(yù)測(cè)試卷(一)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2014-07-11 08:40:00
    91. (  )依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理。
    A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
    B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
    C、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
    D、期貨交易所


    92. 期貨公司與其控股股東在( ?。┑确矫鎽?yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開,獨(dú)立經(jīng)營(yíng),獨(dú)立核算。
    A、人員
    B、資產(chǎn)
    C、業(yè)務(wù)
    D、場(chǎng)所


    93. 期貨公司會(huì)員單位應(yīng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度,明確( ?。┑认嚓P(guān)期貨從 業(yè)人員的責(zé)任。
    A、客戶開發(fā)人員
    B、服務(wù)人員
    C、公司高級(jí)管理人員
    D、審核人員


    94. 下列說(shuō)法正確的有(  )。
    A、期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式,將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司,造成期貨公司損失的,由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任
    B、期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式,將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶,造成客戶損失的,由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任
    C、期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式,將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶,造成客戶損失的,由期貨公司承擔(dān)80%的賠償責(zé)任
    D、期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式,將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶,造成客戶損失的,由期貨公司承擔(dān)60%賠償責(zé)任


    95. 營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)分工合理、職責(zé)明確,且崗位分工應(yīng)符合的規(guī)定有( ?。?。
    A、營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立市場(chǎng)開發(fā)、開戶與合同管理、交易、信息技術(shù)管理、財(cái)務(wù)等業(yè)務(wù)崗位,確保前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)分開
    B、營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)有專職的工作人員
    C、營(yíng)業(yè)部工作人員素質(zhì)和從業(yè)經(jīng)歷等能夠滿足相關(guān)業(yè)務(wù)崗位的需要
    D、營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)崗位工作人員具有會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書


    96. 期貨公司合規(guī)檢查部門應(yīng)當(dāng)每年對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)合規(guī)情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查,檢查內(nèi)容
    有(  )。
    A、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況
    B、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)施合規(guī)情況
    C、信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況
    D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)


    97. 為解決(  )等法律適用問(wèn)題,根據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定以及審判實(shí)踐的需要,制定《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》。
    A、相關(guān)期貨糾紛案件的管轄
    B、相關(guān)期貨糾紛案件的保全與執(zhí)行
    C、現(xiàn)貨糾紛案件的管轄
    D、期權(quán)糾紛


    98. 期貨交易的(  )由國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。
    A、收費(fèi)項(xiàng)目
    B、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
    C、管理辦法
    D、收費(fèi)方式


    99. 下列關(guān)于期貨公司資格的表述中,正確的有(  )。
    A、期貨公司依法成立后,即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
    B、期貨公司依法成立后,從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)還需取得相應(yīng)的資格
    C、期貨公司依法成立后,即可從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
    D、期貨公司依法成立后,從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)還需取得相應(yīng)的資格


    100. 期貨公司為客戶開立賬戶,應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核,確保開戶資料的(  )。
    A、合規(guī)
    B、真實(shí)
    C、準(zhǔn)確
    D、完整


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