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    2014年《期貨法律法規(guī)》命題預(yù)測試卷(一)

    來源:233網(wǎng)校 2014-07-11 08:40:00
    101. 期貨交易所向會員收取的保證金,只能用于擔保期貨合約的履行,不得(  )。.
    A、查封
    B、凍結(jié)
    C、強制執(zhí)行
    D、劃扣


    102. 期貨公司之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛,可提請(  )調(diào)解處理。
    A、中國證監(jiān)會
    B、中國期貨業(yè)協(xié)會
    C、財政部
    D、期貨交易所


    103. 期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得從事的行為有( )。
    A、利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益
    B、以他人名義進行期貨交易
    C、代理客戶從事期貨交易
    D、以本人名義進行期貨交易


    104. 參加期貨從業(yè)資格考試的人員應(yīng)當符合的條件有(?。?br/>A、年滿18周歲
    B、具有大學本科以上學歷水平
    C、具有高中以上文化程度
    D、具有不完全民事行為能力


    105. 期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守保密原則,但(?。┑?,可以公開相關(guān)信息。
    A、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護自己的合法權(quán)益而必須公開
    B、有關(guān)規(guī)章要求提供
    C、涉及客戶資金信息
    D、期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證


    106. 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(?。?。
    A、嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)
    B、及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況
    C、對投資者了解交易情況等要求在職責范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)
    D、在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向


    107. 下列表述中,正確的有(?。?br/>A、期貨公司應(yīng)當加入期貨業(yè)協(xié)會
    B、期貨公司應(yīng)當加入工商企業(yè)聯(lián)合會
    C、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理
    D、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所對期貨經(jīng)紀公司實行自律管理


    108. 期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制的原則包括( )。
    A、相互制約原則
    B、健全性原則
    C、有效性原則
    D、合理性原則


    109. 期貨合約包括(?。?。
    A、商品期貨合約
    B、金融期貨合約
    C、其他期貨合約
    D、股指期貨合約


    110. 期貨交易所應(yīng)當建立健全的風險管理制度有(?。?。
    A、保證金制度
    B、當日無負債結(jié)算制度
    C、漲跌停板制度
    D、風險準備金制度


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