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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(3月7日)
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1、下列( )不屬于專業(yè)投資者。
A. 社會保障基金
B. 期貨公司
C. QFII
D. QDII
參考答案：D
參考解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條規(guī)定，符合下列條件之一的是專業(yè)投資者：①經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的金融機構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務公司等;經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。②上述機構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金。③社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機構(gòu)投資者(RQFII)。
2、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時應當( )。
A. 勤勉盡責、獨立客觀
B. 嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷
C. 投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)
D. 對重要事實予以明示
參考答案：A,B,C,D
參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第二十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。
3、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前2個會計年度客戶保證金總額情況表。( )
錯
對
參考答案：錯
參考解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第十條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，需要向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。
