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2021年期貨從業(yè)《期貨基礎知識》高頻考點

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期貨結算機構性質與職能

期貨結算機構負責期貨交易所期貨契約的結算、保證履約的責任。目前我國是交易所其內部的結算機構。

期貨結算機構的職能：

(1)擔保交易履約;

(2)結算交易盈虧;

(3)控制市場風險。

期貨結算機構的形式

(1) 結算機構是某一交易所的內部機構，僅為該交易所提供結算服務。

(2)結算機構是獨立的結算公司，可為一家或多家期貨交易所提供結算服務。

目前，我國采取第一種形式。

期貨結算制度

期貨結算制度：分級結算制度

分級結算制度分三個層次：

(1)結算機構對結算會員結算;

(2)結算會員與非結算會員或者結算會員與非結算會員代理客戶之間結算;

(3)非結算會員對非結算會員代理客戶結算。

我國境內期貨結算機構與結算制度

(1) 我國境內期貨結算制度分為全員結算制度和會員分級結算制度兩種類型。

①全員結算制度：上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所。

②會員分級結算制度：中國金融期貨交易所。

(2)在中國金融期貨交易所，按照業(yè)務范圍，會員分為交易會員、交易結算會員、全面結算會員和特別結算會員四種類型。

①交易會員不具有與交易所進行結算的資格，它屬于非結算會員。

②交易結算會員、全面結算會員和特別結算會員均屬于結算會員，具有與交易所進行結算的資格。

③交易結算會員只能為其受托客戶辦理結算、交割業(yè)務。

④全面結算會員既可以為其受托客戶，也可以為與其簽訂結算協(xié)議的交易會員辦理結算、交割業(yè)務。

⑤特別結算會員只能為與其簽訂結算協(xié)議的交易會員辦理結算、交割業(yè)務。

(3)實行會員分級結算制度的期貨交易所應當配套建立結算擔保金制度。

①結算會員通過繳納結算擔保金實行風險共擔。

②結算擔保金包括基礎結算擔保金和變動結算擔保金。

③基礎結算擔保金是指結算會員參與交易所結算交割業(yè)務必須繳納的最低結算擔保金數(shù)額;變動結算擔保金是指結算會員結算擔保金中超出基礎結算擔保金的部分，隨結算會員業(yè)務量的變化而調整。

④結算擔保金應當以現(xiàn)金形式繳納。