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2021年期貨從業(yè)《期貨基礎(chǔ)知識》高頻考點
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期貨及衍生品市場的作用
(1) 期貨市場在宏觀經(jīng)濟(jì)中的作用：
①提供分散、轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險的工具，有助于穩(wěn)定國民經(jīng)濟(jì);
②為政府制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策提供參考依據(jù);
③促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)的國際化;
④有助于市場經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善。
(2)期貨市場在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用：
①鎖定生產(chǎn)成本，實現(xiàn)預(yù)期利潤;
②利用期貨價格信號，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn);
③期貨市場拓展現(xiàn)貨銷售和采購渠道。
期貨交易所性質(zhì)與職能
期貨交易所自身并不參與期貨交易，其職能包括：
(1)提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù);
(2)設(shè)計合約、安排合約上市;
(3)制定并實施期貨市場制度與交易規(guī)則;
(4)組織并監(jiān)督期貨交易，監(jiān)控市場風(fēng)險;
(5)發(fā)布市場信息。
組織結(jié)構(gòu)
(一) 會員制期貨交易所
會員制期貨交易所是由全體會員共同出資組建，繳納一定的會員資格費作為注冊資本，以其全部財產(chǎn)承擔(dān)有限責(zé)任的非營利性法人。
1.組織架構(gòu)
會員制期貨交易所一般設(shè)有會員大會、理事會、專業(yè)委員會和業(yè)務(wù)管理部門。其中，會員大會由會員制期貨交易所的全體會員組成，它是會員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)，執(zhí)行會員大會決議。按照國際慣例，理事會由交易所全體會員通過會員大會選舉產(chǎn)生。
2.會員資格的獲取
只有取得會員資格才能進(jìn)入期貨交易所場內(nèi)交易。會員制期貨交易所會員資格的獲取方式有多種，主要是：以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入，接受發(fā)起人的資格轉(zhuǎn)讓加入，接受期貨交易所其他會員的資格轉(zhuǎn)讓加入和依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入。
3.會員的基本權(quán)利與義務(wù)
交易所會員的基本權(quán)利包括：參加會員大會，行使表決權(quán)、申訴權(quán);在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行期貨交易，使用交易所提供的交易設(shè)施、獲得期貨交易的信息和服務(wù);按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格，聯(lián)名提議召開臨時會員大會等。
會員應(yīng)當(dāng)履行的主要義務(wù)包括：遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策;遵守期貨交易所的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)決定;按規(guī)定繳納各種費用;執(zhí)行會員大會、理事會的決議;接受期貨交易所的業(yè)務(wù)監(jiān)管等。
(二)公司制期貨交易所
1.組織架構(gòu)
公司制期貨交易所一般下設(shè)股東大會、董事會、監(jiān)事會(或監(jiān)事)及高級管理人員，他們各負(fù)其責(zé)，相互制約。其中，股東大會由全體股東共同組成，是公司制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。股東大會就公司的重大事項作出決議。董事會是公司制期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)，行使股東大會授予的權(quán)力，對股東大會負(fù)責(zé)，執(zhí)行股東大會決議。監(jiān)事會(或監(jiān)事)對股東大會負(fù)責(zé)，對公司財務(wù)以及公司董事、經(jīng)理等高級管理人員履行職責(zé)的合法性進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益?？偨?jīng)理是負(fù)責(zé)期貨交易所日常經(jīng)營管理工作的高級管理人員。他對董事會負(fù)責(zé)，由董事會聘任或解聘。
2.會員資格：與會員制期貨交易所類似
(三)會員制和公司制期貨交易所的主要區(qū)別
1.是否以營利為目標(biāo)
2.適用法律不同
3.決策機(jī)構(gòu)不同
