第十一章 期貨市場監(jiān)管與風(fēng)險控制

第二節(jié)“五位一體”的監(jiān)管體系

　　根據(jù)2007年3月6日《期貨交易管理?xiàng)l例》，2007年8月21日中國證監(jiān)會發(fā)布了《期貨監(jiān)管協(xié)調(diào)工作規(guī)程（試行》（[2007]139號）構(gòu)建由中國證監(jiān)會、派駐機(jī)構(gòu)、交易所、監(jiān)控中心和期貨業(yè)協(xié)會共同參與的監(jiān)管協(xié)調(diào)工作機(jī)制，按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、共享資源、各司其職、各負(fù)其責(zé)、密切合作、合力監(jiān)管”的原則，形成監(jiān)管有效的工作網(wǎng)絡(luò)。

　　一、中國證監(jiān)會

　　中國證券監(jiān)督管理委員會為國務(wù)院直屬事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，中國證監(jiān)會在對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理中履行相應(yīng)的職責(zé)

　　（一）制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)；

　?。ǘζ贩N的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理；

　?。ㄈζ谪浗灰姿?、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理；

　　（四）制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施；

　?。ㄎ澹┍O(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況；

　?。ζ谪洏I(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；

　?。ㄆ撸`反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處；

　?。ò耍╅_展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動；

　?。ň牛┓伞⑿姓ㄒ?guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　二、證監(jiān)局

　　地方派出機(jī)構(gòu)。中國證監(jiān)會總部設(shè)在北京，在省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市設(shè)立36個證券監(jiān)管局，以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處。

　　中國證監(jiān)會及其下屬派出機(jī)構(gòu)對中國期貨市場進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)管。國家工商行政管理局負(fù)責(zé)對期貨公司的工商注冊登記工作。我國期貨市場由中國證監(jiān)會作為國家期貨市場的主管部門進(jìn)行集中、統(tǒng)一管理的基本模式已經(jīng)形成。對地方監(jiān)管部門實(shí)行由中國證監(jiān)會垂直領(lǐng)導(dǎo)的管理體制

　　三、中國期貨業(yè)協(xié)會

　　中國期貨業(yè)協(xié)會由會員、特別會員和聯(lián)系會員組成。

　　會員：證監(jiān)會審批設(shè)立的期貨公司、從事期貨業(yè)務(wù)或相關(guān)活動的機(jī)構(gòu)。特別會員是期貨交易所（4個）。聯(lián)系會員是地方期貨業(yè)社會團(tuán)體法人。

　　期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)：

　　（一）教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策；

　　（二）制定會員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分；

　?。ㄈ┴?fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作；

　?。ㄋ模┦芾砜蛻襞c期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解；

　?。ㄎ澹┮婪ňS護(hù)會員的合法權(quán)益，向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會員的建議和要求；

　?。┙M織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流；

　　（七）組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究；

　?。ò耍┢谪洏I(yè)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé)。

　　四、期貨交易所

　　是買賣期貨合約的場所，是期貨市場的核心。它是一種非營利機(jī)構(gòu)，但是它的非營利性僅指交易所本身不進(jìn)行交易活動，不以盈利為目的不等于不講利益核算。在這個意義上，交易所還是一個財務(wù)獨(dú)立的營利組織，它在為交易者提供一個公開、公平、公正的交易場所和有效監(jiān)督服務(wù)基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)合理的經(jīng)濟(jì)利益，包括會員會費(fèi)收入、交易手續(xù)費(fèi)收入、信息服務(wù)收入及其它收入。

　　期貨交易所履行下列職責(zé)：

　?。ㄒ唬┨峁┙灰椎膱鏊?、設(shè)施和服務(wù)；

　?。ǘ┰O(shè)計合約，安排合約上市；

　　（三）組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；

　　（四）為期貨交易提供集中履約擔(dān)保；

　?。ㄎ澹┌凑照鲁毯徒灰滓?guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理；

　　（六）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　五、期貨保證金監(jiān)控中心

　　中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（簡稱中國期貨保證金監(jiān)控中心）是經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會決定設(shè)立，并在國家工商行政管理總局注冊登記的期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu)，是非營利性公司制法人。

　?。?）、建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)，對期貨保證金及相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控

　?。?）、建立并管理投資者查詢服務(wù)系統(tǒng)，為投資者提供有關(guān)期貨交易結(jié)算信息查詢及其他服務(wù)；

　　(3)、督促期貨市場各參與主體執(zhí)行中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管制度；

　　(4)、將發(fā)現(xiàn)的各期貨市場參與主體可能影響期貨保證金安全的問題及時通報監(jiān)管部門和期貨交易所，按中國證監(jiān)會的要求配合監(jiān)管部門進(jìn)行后續(xù)調(diào)查，并跟蹤處理結(jié)果；

　　(5)、為期貨交易所提供相關(guān)的信息服務(wù)；

　　(6)、研究和完善期貨保證金存管制度，不斷提高期貨保證金存管的安全程度和效率；

　　(7)、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職能