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第1題單選
在期貨交易所會員的保證金不足時，下列做法中正確的是( )。
A．強行平倉
B．取消會員資格
C．追加保證金或自行平倉
D．保持持倉量
參考答案：C
參考解析： 《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。
第2題單選
對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保證基金不足補償?shù)模? )。
A．由后續(xù)繳納的保障基金補償
B．不再補償
C．由期貨交易所風險準備金補償
D．由期貨公司風險準備金補償
參考答案：A
參考解析： 根據《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條的規(guī)定，現(xiàn)有保障基金不足補償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補償。
第3題單選
( )是期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時問和地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約。
A．期權合約
B．期貨合約
C．交割合約
D．標的物合約
參考答案：B
參考解析：《期貨交易管理條例》第二條規(guī)定，期貨合約是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約。
第4題單選
下列選項中，不得為非結算會員辦理結算業(yè)務的是( )。
A．特別結算會員
B．交易結算會員
C．全面結算會員
D．以上都不正確
參考答案：B
參考解析： 根據《期貨交易所管理辦法》第六十六條的規(guī)定，全面結算會員、特別結算會員可以為與其簽訂結算協(xié)議的非結算會員辦理結算業(yè)務。交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業(yè)務。
第5題單選
客戶甲某嚴重違反了《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定，( )將宣布其為期貨市場禁止進入者。
A．期貨交易所
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．國務院期貨監(jiān)督管理機構
D．人民法院
參考答案：C
參考解析： 《期貨交易管理條例》第七十七條規(guī)定，任何單位或者個人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由國務院期貨監(jiān)督管理機構宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。
第6題單選
全面結算會員期貨公司應當建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度，非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的，客戶應當( )。
A．直接向期貨交易所報告
B．向非結算會員報告
C．通過非結算會員向期貨交易所報告
D．通過非結算會員向全面結算會員報告
參考答案：C
參考解析： 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十三條規(guī)定，非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的，客戶應當通過非結算會員向期貨交易所報告?？蛻粑磮蟾娴?，非結算會員應當向期貨交易所報告。
第7題單選
當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過( )與投資者協(xié)商解決。
A．所在地期貨交易所
B．所在機構
C．所在地人民法院
D．所在地中國證監(jiān)會派出機構
參考答案：B
參考解析： 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十二條規(guī)定，當從業(yè)人員與其所服務的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過所在機構及時與投資者協(xié)商，采取更換從業(yè)人員或其他辦法妥善予以解決。
第8題單選
根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限為( )。
A．不少于15年
B．不少于20年
C．不少于10年
D．不少于5年
參考答案：D
參考解析： 《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司應當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人等責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于5年。
第9題單選
期貨公司會員應當根據( )統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。
A．國家工商總局
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．中國證監(jiān)會
D．中國金融期貨交易所
參考答案：D
參考解析： 根據《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第八條的規(guī)定，期貨公司會員應當根據交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。
第10題單選
下列關于客戶投訴方面的表述中，錯誤的是( )。
A．期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度
B．期貨公司應當承擔投資者投訴處理的首要責任
C．期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果報中國證監(jiān)會備案
D．期貨公司應當公開投訴處理流程
參考答案：C
參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十條規(guī)定，期貨公司應當承擔投資者投訴處理的首要責任，建立、健全客戶投訴處理制度，公開投訴處理流程，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛?！镀谪浌竟芾磙k法》第六十四條規(guī)定，期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度。期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果存檔。
第11題單選
下列關于交割的表述中，正確的是( )。
A．合約需要到期才能辦理交割
B．按照期貨公司的規(guī)則和程序進行交割
C．只能實物交割
D．經過協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結算
參考答案：A
參考解析： 根據《期貨交易管理條例》第八十一條的規(guī)定，交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規(guī)定結算價格進行現(xiàn)金差價結算，了結到期未平倉合約的過程。
第12題單選
以下選項中不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)資格申請條件的是( )。
A．未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿
B．最近3年內未受過刑事處罰
C．品行端正，具有良好的職業(yè)道德
D．最近3年內因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
參考答案：D
參考解析： 略
第13題單選
期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，于月度結束后( )個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報送資產管理業(yè)務月度報告。
A．10
B．7
C．5
D．3
參考答案：B
參考解析：《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》第四十四條規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求于月度結束后7個工作日內向中國證監(jiān)會
及其派出機構報送資產管理業(yè)務月度報告。
第14題單選
下列關于期貨公司分支機構經營管理的表述中，錯誤的是( )。
A．期貨公司可以與他人合資、合作經營管理分支機構
B．期貨公司不得將分支機構承包、租賃給他人經營管理
C．期貨公司不得將分支機構委托給他人經營管理
D．期貨公司應當對分支機構實行集中統(tǒng)一管理
參考答案：A
參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條規(guī)定，期貨公司應當對分支機構實行集中統(tǒng)一管理。不得與他人合資、合作經營管理分支機構，不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理。
第15題單選
中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定后，應及時在( )公示。
A．期貨交易所網站
B．期貨公司網站
C．中國期貨業(yè)協(xié)會網站
D．中國證監(jiān)會網站
參考答案：C
參考解析： 《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十六條規(guī)定，協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網站公示。
