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第1題單選
期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機(jī)構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的，暫停其從業(yè)資格( )。
A．1個(gè)月至3個(gè)月
B．2個(gè)月至6個(gè)月
C．3個(gè)月至6個(gè)月
D．6個(gè)月至12個(gè)月
參考答案：D
參考解析： 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十九條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)，或者貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。
第2題單選
下列機(jī)構(gòu)中有權(quán)指定交割倉庫的是( )。
A．期貨交易所
B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)
D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：A
參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。
第3題單選
期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，辦理上述人員的任職手續(xù)。
A．15
B．30
C．45
D．60
參考答案：B
參考解析： 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。
第4題單選
中國證監(jiān)會(huì)( )中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。
A．指導(dǎo)和實(shí)施
B．審查和監(jiān)督
C．管理和監(jiān)督
D．指導(dǎo)和監(jiān)督
參考答案：D
參考解析： 《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。
第5題單選
下列關(guān)于期貨公司申請(qǐng)股權(quán)變更的表述中，錯(cuò)誤的是( )。
A．期貨公司與股東之間不得交叉持股
B．期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持
C．?dāng)M變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形
D．受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件
參考答案：B
參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十七條所列情形的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形；(二)期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形；(三)涉及的股東符合本辦法第七條至第十條規(guī)定的條件。
第6題單選
隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。
A．1
B．5
C．3
D．10
參考答案：B
參考解析： 《中華人民共和國刑法修正案》第一項(xiàng)規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。
第7題單選
現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》自( )起施行。
A．2007年4月15日
B．2003年7月1日
C．1999年9月1日
D．1995年10月25日
參考答案：A
參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十六條規(guī)定，本條例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日國務(wù)院發(fā)布的《期貨交易管理暫行條例》同時(shí)廢止。
第8題單選
下列有關(guān)客戶對(duì)期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果異議的提出時(shí)間的說法中，正確的是( )。
A．在當(dāng)日收盤之前提出
B．立即提出
C．在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出
D．在下一個(gè)交易日開盤前提出
參考答案：C
參考解析： 《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十九條規(guī)定，期貨公司對(duì)期貨交易所或者客戶對(duì)期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出的，視為期貨公司或者客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)。
第9題單選
( )負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。
A．財(cái)政部
B．中國證監(jiān)會(huì)
C．中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部
D．期貨交易所
參考答案：A
參考解析： 《期貨投資者保障基金管理辦法》第十八條規(guī)定，財(cái)政部負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。
第10題單選
期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存( )年。
A．5
B．10
C．20
D．30
參考答案：C
參考解析： 《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十二條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。
第11題單選
風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，“不得低于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的( )。
A．80％
B．90％
C．120％
D．150％
參考答案：C
參考解析： 《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十一條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)第十八條規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80％。
第12題單選
中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行( )。
A．自律管理
B．行政管理
C．業(yè)務(wù)管理
D．監(jiān)督管理
參考答案：A
參考解析： 《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。
第13題單選
投資者申請(qǐng)開立交易編碼從事金融期貨交易，按照投資者適當(dāng)性制度有關(guān)要求，期貨公司應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者( )保證金賬戶可用資金余額不低于規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)。
A．當(dāng)日結(jié)算前
B．當(dāng)日收盤前
C．前一交易日日終
D．前一個(gè)交易日平均
參考答案：C
參考解析： 《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第四條規(guī)定，期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易H日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。
第14題單選
期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行( )的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)相關(guān)規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。
A．會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度
B．會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度
C．保證金結(jié)算制度
D．每日無負(fù)債結(jié)算制度
參考答案：B
參考解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。
第15題單選
下列關(guān)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A．期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算
B．結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算
C．非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算
D．非結(jié)算會(huì)員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格
參考答案：D
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第六十五條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。結(jié)算會(huì)員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會(huì)員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算。
