進(jìn)入233網(wǎng)校期貨從業(yè)全真模擬考場(chǎng)測(cè)試此套試卷，可查看答案并自動(dòng)評(píng)分【在線做題】　

1、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實(shí)（）制度。

A．交易者適當(dāng)性

B．經(jīng)營(yíng)者適當(dāng)性

C．投資者適當(dāng)性

D．監(jiān)管者合理性

參考答案：C

參考解析：《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。

2、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處（）。

A．5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

B．7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

C．3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

D．5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

參考答案：A

參考解析：《中華人民共和國(guó)刑法修正案》第五條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金。

3、完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是（）。

A．中金所

B．期貨公司

C．證券公司

D．證監(jiān)會(huì)

參考答案：B

參考解析：《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位，負(fù)責(zé)處理投資者參與金融期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng)，及時(shí)化解相關(guān)矛艏糾紛。

4、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由（）補(bǔ)償。

A．后續(xù)繳納的保障基金

B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C．期貨交易所的自有資金

D．期貨公司的自有資金

參考答案：A

參考解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。

5、經(jīng)（）批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。

A．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B．財(cái)政部

C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D．商務(wù)部

參考答案：A

參考解析：《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。