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1、期貨公司股東會應當( )至少召開一次會議。

A. 每1個月

B. 每3個月

C. 每半年

D. 每1年

參考答案：D

參考解析：

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條規(guī)定，期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內(nèi)的事項進行審議和表決。股東會每年應當至少召開一次會議。期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權。

2、申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括( )。

A. 經(jīng)營計劃

B. 公司章程草案

C. 設立期貨公司申請書

D. 發(fā)起人名單及其審計報告

參考答案：A,B,C,D

參考解析：

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十一條規(guī)定，申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：①申請書;②公司章程草案;③經(jīng)營計劃;④發(fā)起人名單及其審計報告或者個人金融資產(chǎn)證明;⑤擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關資格證明;⑥擬訂的期貨業(yè)務制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本;⑦場地、設備、資金證明文件;⑧律師事務所出具的法律意見書;⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。

3、期貨從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。( )

錯

對

參考答案：對

參考解析：

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。