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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(2月29日)
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【單選題】張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進(jìn)行某項期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進(jìn)行同一期貨交易。張某應(yīng)當(dāng)()。
A. 主動辭去該期貨交易委托
B. 以妻子的利益為主
C. 以社會公共利益為主
D. 確保王某的利益得到公平的對待
參考答案：D
參考解析：
《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第九條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，并盡量避免沖突;當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待。
【多選題】期貨公司有下列()行為的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。
A. 在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險的
B. 挪用客戶保證金的
C. 向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的
D. 不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的
參考答案：A,B,C,D
參考解析：
根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十七條的規(guī)定，選項A、B、C、D均符合題意。
【判斷題】會員制期貨交易所理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)。()
錯
對
參考答案：對
參考解析：
《期貨交易所管理辦法》第二十八條規(guī)定，會員制期貨交易所理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)。
