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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(9月12日)
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【單選題】在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司在對投資者進(jìn)行綜合評估時，評估不涉及()。
A.基本情況
B.財務(wù)狀況
C.誠信狀況
D.婚姻狀況
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第4條第2款的規(guī)定，期貨公司會員除按上述標(biāo)準(zhǔn)對投資者進(jìn)行審核外，還應(yīng)當(dāng)按照交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引，對投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況和誠信狀況等進(jìn)行綜合評估，不得為綜合評估得分低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請開立交易編碼。
【多選題】下列選項中，可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有()。
A.財務(wù)負(fù)責(zé)人
B.獨立董事
C.監(jiān)事會主席
D.除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事
參考答案：AD
參考解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條的規(guī)定，除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。
【判斷題】個人客戶應(yīng)當(dāng)本人辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，也可以委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。()
A.錯
B.對
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第八條的規(guī)定，個人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。
