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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(8月25日)
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【單選題】除“期貨風險準備金”外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調(diào)整的，應當經(jīng)()同意。
A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.期貨交易所
參考答案：A
參考解析：除“期貨風險準備金”外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調(diào)整的，應當增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內(nèi)容;中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則決定是否同意對該項負債進行調(diào)整。
【多選題】期貨公司允許客戶開倉透支交易，客戶因透支交易造成損失。對該損失的承擔，下列說法正確的是()。
A.由客戶自行承擔
B.由客戶承擔主要損失
C.由期貨公司承擔主要賠償責任
D.期貨公司所承擔的賠償額不超過損失的80%
參考答案：CD
參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條第二款規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。
【判斷題】實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會員為債務人時，債權(quán)人請求人民法院凍結(jié)、劃撥非結(jié)算會員在結(jié)算會員保證金賬戶中的資金的，人民法院不予支持。()
A.錯
B.對
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第5條的規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會員為債務人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥結(jié)算會員以下資金或者有價證券的，人民法院不予支持：①非結(jié)算會員在結(jié)算會員保證金賬戶中的資金;②非結(jié)算會員向結(jié)算會員提交的用于充抵保證金的有價證券。
