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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(9月6日)
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【單選題】在計(jì)算凈資本時(shí)，期貨公司認(rèn)為除期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金以外的其他負(fù)債項(xiàng)目需要調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)()。
A.直接全額加回
B.直接按照一定比例加回
C.重新核算凈資本
D.增加附注，詳細(xì)說(shuō)明該項(xiàng)負(fù)債反映的具體內(nèi)容
參考答案：D
參考解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，可以將“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的負(fù)債項(xiàng)目加回。除“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”外，期貨公司認(rèn)為某項(xiàng)負(fù)債需要在計(jì)算凈資本時(shí)予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)增加附注，詳細(xì)說(shuō)明該項(xiàng)負(fù)債反映的具體內(nèi)容;中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則決定是否同意對(duì)該項(xiàng)負(fù)債進(jìn)行調(diào)整。
【多選題】下列關(guān)于期貨公司獨(dú)立董事的表述中，正確的有()。
A.最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事
B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位
C.應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
D.應(yīng)當(dāng)具有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第八條規(guī)定，申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱;(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位;(三)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試;(四)有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力。該辦法第三十三條規(guī)定，獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。
【判斷題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)，暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易。()
A.錯(cuò)
B.對(duì)
參考答案：B
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零四條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)，暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易。
