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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(8月27日)
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【單選題】合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程是指()。
A.交割
B.定價(jià)
C.簽約
D.結(jié)算
參考答案：A
參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十一條規(guī)定，交割是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算了結(jié)到期未平倉合約的過程。
【多選題】證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。
A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
B.配備必要的業(yè)務(wù)人員，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度
D.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
參考答案：ABCD
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的具體條件，除包括選項(xiàng)A、B、C、D所列內(nèi)容外，還包括下列條件：申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員;中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
【判斷題】證券公司不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)。()
A.錯(cuò)
B.對(duì)
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第10條的規(guī)定，機(jī)構(gòu)不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過程中弄虛作假。本法所稱機(jī)構(gòu)包含為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
