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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(8月24日)
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【單選題】期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，暫停交易的時(shí)間不得超過()交易日。
A.1個(gè)
B.2個(gè)
C.3個(gè)
D.5個(gè)
參考答案：C
參考解析：期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個(gè)交易日。但經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長的除外。
【多選題】中國證監(jiān)會(huì)提高期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)是()。
A.審慎監(jiān)管原則
B.市場發(fā)展形勢
C.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力
D.期貨公司的注冊資本額
參考答案：ABC
參考解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合市場發(fā)展形勢及風(fēng)險(xiǎn)管理能力，調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。
【判斷題】按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的交易和風(fēng)險(xiǎn)控制等情況對其投資經(jīng)歷進(jìn)行評分。()
A.錯(cuò)
B.對
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第27條的規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的交易和風(fēng)險(xiǎn)控制等情況對其投資經(jīng)歷進(jìn)行評分。
