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    2019年期貨法律法規(guī)易錯題:期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)

    來源:233網(wǎng)校 2019-08-30 10:21:00

    【易錯題1·多選題】()限制、阻撓首席風險官正常開展工作的,首席風險官可以向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法進行調(diào)查和處理,

    A.期貨公司董事

    B.期貨公司股東

    C.期貨公司經(jīng)理層

    D.期貨公司監(jiān)事

    參考答案:ABC
    參考解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第三十一條規(guī)定,期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的,首席風險官可以向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法進行調(diào)查和處理。

    【易錯題2·多選題】首席風險官應當保守期貨公司的()。

    A.商業(yè)秘密

    B.客戶信息

    C.商業(yè)計劃

    D.股東信息

    參考答案:AB
    參考解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十條規(guī)定,首席風險官應當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。

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