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    2019期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(8月28日)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2019-08-28 08:55:00

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    2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(8月28日)

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    【單選題】客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向均明確,下列說(shuō)法正確的是()。

    A.沒(méi)有有效期限的,應(yīng)當(dāng)視為一直有效

    B.沒(méi)有品種的,應(yīng)按當(dāng)前交易最活躍的品種

    C.沒(méi)有成交價(jià)格的,應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易

    D.沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的,有持倉(cāng)的按平倉(cāng)交易,沒(méi)有持倉(cāng)的應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易

    參考答案:C
    參考解析:根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第21條的規(guī)定,客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確,沒(méi)有有效期限的,應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效;沒(méi)有成交價(jià)格的,應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易;沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的,應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易。

    【多選題】期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)()時(shí),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)。

    A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷(xiāo)

    B.主動(dòng)提出注銷(xiāo)申請(qǐng)

    C.成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)2個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè),或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)2個(gè)月以上

    D.符合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形

    參考答案:ABD
    參考解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定,期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有下列情形之一的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù):①營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷(xiāo):②成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè),或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上;③主動(dòng)提出注銷(xiāo)申請(qǐng);④?chē)?guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

    【判斷題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查。()

    A.錯(cuò)

    B.對(duì)

    參考答案:B
    參考解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十四條規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場(chǎng)檢查。

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