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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(8月26日)
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【單選題】期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由()依法核準(zhǔn)。
A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)
C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所
D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
參考答案：A
參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。
【多選題】申請獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件是()。
A.通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試
B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位
C.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力
D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱
參考答案：ABC
參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第八條規(guī)定，申請獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱;②具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位;③通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試;④有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力。
【判斷題】金融期貨的投資者應(yīng)當(dāng)充分理解并遵循“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。()
A.錯(cuò)
B.對(duì)
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第9條第2款的規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。
