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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(9月10日)
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【單選題】()應(yīng)當(dāng)制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中國金融期貨交易所
C.中國證監(jiān)會
D.期貨公司
參考答案：B
參考解析：《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第五條規(guī)定，中金所應(yīng)當(dāng)根據(jù)“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)投資者”的核心原則，從投資者的經(jīng)濟實力、金融期貨產(chǎn)品認知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。
【多選題】會員制期貨交易所理事會根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會有()。
A.監(jiān)察委員會
B.會員資格審查委員會
C.紀(jì)律處分委員會
D.調(diào)解委員會
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第三十二條規(guī)定，會員制期貨交易所理事會可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財務(wù)和技術(shù)等專門委員會。
【判斷題】根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心負責(zé)對期貨市場客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理。()
A.錯
B.對
參考答案：A
參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第五條規(guī)定，期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理，并將各類申請的處理結(jié)果通過監(jiān)控中心反饋期貨公司。
